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合同管理流程及其主要風(fēng)險分析與控制研究1

2014-08-25 15:16 來源:建設(shè)工程教育網(wǎng)整理 打印 | 收藏 |
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  合同管理是企業(yè)重要管理內(nèi)容之一,其主要目標(biāo)是優(yōu)化合同管理流程、降低合同管理風(fēng)險、提高合同管理效率。這需要對合同管理的一般流程和合同管理風(fēng)險進(jìn)行分析。其中,對合同管理風(fēng)險分析,可以從合同管理流程入手,也可以從導(dǎo)致合同管理風(fēng)險的主要因素入手。

  一、合同管理的一般流程

  合同管理一般經(jīng)過合同策劃、調(diào)查、初步確定準(zhǔn)合同對象、談判、擬定合同文本、審核、正式簽署、分送相關(guān)部門、履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、糾紛處理、歸檔保管、執(zhí)行情況評價等環(huán)節(jié)構(gòu)成?梢詫⒑贤芾韯澐譃樗膫階段:合同準(zhǔn)備階段,包括合同策劃、調(diào)查、初步確定準(zhǔn)合同對象、談判、擬訂合同文本、審核等程序;合同簽署階段,包括正式簽署合同、將合同分送相關(guān)部門等程序;合同履行階段,包括合同履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、處理糾紛等程序;合同履行后管理階段,包括合同歸檔保管、執(zhí)行情況評價等程序。合同管理的一般流程如圖1所示。二、按流程分析的合同管理風(fēng)險及其控制方法

  合同管理風(fēng)險主要集中顯現(xiàn)在履行階段,但也隱含在整個合同管理流程中,尤其以合同準(zhǔn)備階段為甚,且是各種因素綜合影響的結(jié)果。因此,分析合同管理風(fēng)險,可以從合同管理流程入手,也可以從導(dǎo)致合同風(fēng)險的各種因素切入。企業(yè)在合同管理的每一個流程中均存在風(fēng)險。按照合同管理流程進(jìn)行風(fēng)險分析,可將合同風(fēng)險分為合同準(zhǔn)備階段的風(fēng)險、合同簽署階段的風(fēng)險、合同履行階段的風(fēng)險和合同履行后管理階段的風(fēng)險。(一)合同準(zhǔn)備階段的風(fēng)險

  合同準(zhǔn)備階段的風(fēng)險是指在合同準(zhǔn)備過程中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險,包括合同策劃風(fēng)險、調(diào)查風(fēng)險、初步確定準(zhǔn)合同對象的風(fēng)險、談判風(fēng)險、合同文本風(fēng)險、審核風(fēng)險等。合同策劃風(fēng)險是指在合同策劃階段存在的不能滿足企業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)的風(fēng)險。這種風(fēng)險主要體現(xiàn)在兩方面:一是合同策劃的目標(biāo)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)或者業(yè)務(wù)目標(biāo)不一致;二是故意規(guī)避合同管理的相關(guān)規(guī)定,如將需要招標(biāo)管理或需要較高級別領(lǐng)導(dǎo)審批的重大合同拆分成標(biāo)的金額較小的若干不重要的合同。對于合同策劃風(fēng)險的主要控制方法:一是審核合同策劃目標(biāo)與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)目標(biāo)的一致性;二是在合同管理制度中明確規(guī)定不得將需要招標(biāo)管理的重大合同拆分為不重大的合同,并建立相應(yīng)的責(zé)任追究制度。

  合同調(diào)查風(fēng)險是指在合同調(diào)查過程中對被調(diào)查對象做出不當(dāng)評價的風(fēng)險。這種風(fēng)險主要體現(xiàn)在對被調(diào)查對象的履約能力和商業(yè)信譽(yù)給予過高評價的風(fēng)險。要控制這類風(fēng)險,主要是提高合同調(diào)查人員的專業(yè)素質(zhì)和責(zé)任心,在充分收集相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上做出恰當(dāng)?shù)呐袛啵唤⒑贤瑢ο蟮纳虡I(yè)信用檔案等。

  初步確定準(zhǔn)合同對象的風(fēng)險是指準(zhǔn)合同對象確定不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險。這種風(fēng)險主要體現(xiàn)為:將不具備履約能力的對象確定為準(zhǔn)合同對象;將具有履約能力的對象排除在準(zhǔn)合同對象之外。主要防范措施就是實行準(zhǔn)合同對象確定的集體決策制度,并實行責(zé)任追究制度。

  合同談判風(fēng)險是指在合同談判過程中忽略了重大問題或在重大問題上做出不當(dāng)讓步的風(fēng)險以及本企業(yè)談判策略泄密的風(fēng)險。這種風(fēng)險主要表現(xiàn)為:對合同標(biāo)的、產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量、產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、價款或酬金的確定方式與支付方式、履約期限和地點(diǎn)及方式、違約責(zé)任的主要類型及其承擔(dān)方式、爭議的解決方法和地點(diǎn)等涉及合同內(nèi)容和條款的核心部分,乃至關(guān)鍵細(xì)節(jié)等的忽略或做出了不當(dāng)?shù)淖尣,可能?dǎo)致企業(yè)權(quán)益受損的風(fēng)險;對可能存在的不符合國家產(chǎn)業(yè)政策和法律法規(guī)要求之事項的忽略?刂坪贤勁酗L(fēng)險的主要方法是組建素質(zhì)結(jié)構(gòu)合理的談判團(tuán)隊,如要求談判團(tuán)隊中除了有經(jīng)驗豐富的業(yè)務(wù)人員外,還應(yīng)當(dāng)有談判經(jīng)驗豐富的技術(shù)、財會、審計、法律等方面的人員參與談判,必要時還應(yīng)當(dāng)聘請外部專家參與合同的相關(guān)工作;在談判過程中,談判團(tuán)隊及時總結(jié)談判過程中的得失,研究確定下一步談判的策略等,充分發(fā)揮團(tuán)隊的智慧;在整個過程中,強(qiáng)調(diào)并做好保密工作。

  合同文本風(fēng)險是指合同內(nèi)容和條款不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險。這種風(fēng)險主要表現(xiàn)為:合同內(nèi)容和條款可能存在的不合理、不嚴(yán)密、不完整、不明確或表述不當(dāng),可能導(dǎo)致重大誤解;合同內(nèi)容違反國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策等?刂七@類風(fēng)險的主要方法是嚴(yán)格執(zhí)行合同審核制度。

  合同審核風(fēng)險是指在合同審核過程中沒有發(fā)現(xiàn)或糾正合同不當(dāng)內(nèi)容和條款的風(fēng)險。這種風(fēng)險主要表現(xiàn)為:合同審核人員因?qū)I(yè)素質(zhì)或工作態(tài)度的原因未能發(fā)現(xiàn)合同文本中的內(nèi)容和條款不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險;雖然發(fā)現(xiàn)了問題但未提出恰當(dāng)?shù)男抻喴庖姷娘L(fēng)險;合同起草人員沒有充分考慮合同審核人員提出的改進(jìn)意見或建議,導(dǎo)致合同中的不當(dāng)內(nèi)容和條款未被糾正等?刂拼祟愶L(fēng)險的主要方法是提高合同審核人員的專業(yè)素質(zhì);劃分合同起草人員和審核人員的責(zé)任;制定合同審核操作指南;建立合同審核工作底稿;實施合同管理責(zé)任追究制度等。

責(zé)任編輯:芊墨
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