第一章 總則

　　第一條 為適應(yīng)進(jìn)一步完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要，改革項(xiàng)目審批制度，簡(jiǎn)化審批程序，規(guī)范本市各類法人的境外投資行為和政府對(duì)境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)[2004]20號(hào)）、《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家計(jì)委關(guān)于加強(qiáng)海外投資項(xiàng)目管理意見的通知》（國(guó)發(fā)[1991]13號(hào)）和《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第21號(hào)），結(jié)合本市實(shí)際，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于在本市行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)的各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過(guò)在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在境外的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行投資（含新建、購(gòu)并、參股、增資、再投資）項(xiàng)目的核準(zhǔn)。

　　投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

　　中央管理企業(yè)境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)按照《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第21號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三條 本辦法所稱境外投資項(xiàng)目，是指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

　　第四條 市發(fā)展改革委是本市境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)”），負(fù)責(zé)按照國(guó)家和本市規(guī)定權(quán)限進(jìn)行境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)工作。

　　第二章 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

　　第五條 中方投資額在3000萬(wàn)美元及以上的資源開發(fā)類項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。資源開發(fā)類項(xiàng)目指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項(xiàng)目。

　　中方投資用匯額在1000萬(wàn)美元及以上的非資源開發(fā)類項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　前往臺(tái)灣地區(qū)投資的項(xiàng)目和前往未建交國(guó)家投資的項(xiàng)目，不分限額，全部由市發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　第六條 除上述需要報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，均由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)并抄報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。

　　第三章 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

　　第七條 投資主體應(yīng)提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告一式3份。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)按照國(guó)家頒布的示范文本和對(duì)境外投資項(xiàng)目的有關(guān)要求進(jìn)行編制。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目名稱、投資各方基本情況；

　�。ǘ�）項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場(chǎng)，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目總投資及用途、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額說(shuō)明；

　　（五）購(gòu)并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說(shuō)明擬并購(gòu)或參股公司的具體情況；

　�。�六）其他需說(shuō)明的事項(xiàng)。

　　第八條 報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

　�。ㄒ唬┕�司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議；有上級(jí)主管部門的需有主管部門同意函；

　�。ǘ�）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件；

　�。ㄈ�）銀行出具的融資意向書；

　　（四）以有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評(píng)估價(jià)值或公允價(jià)值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價(jià)值的第三方文件；

　�。ㄎ澹┩稑�(biāo)、購(gòu)并或合資合作項(xiàng)目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

　�。�六）涉及國(guó)有資產(chǎn)的，應(yīng)附國(guó)有資產(chǎn)主管部門出具的確認(rèn)文件；

　�。ㄆ撸┚惩飧�(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)附國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目投資主體事先報(bào)送的書面信息報(bào)告出具的有關(guān)確認(rèn)函件；

　�。ò耍└鶕�(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

　　第四章 核準(zhǔn)程序

　　第九條 投資主體將項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)材料，可以經(jīng)注冊(cè)地的區(qū)（縣）發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報(bào)市發(fā)展改革委；也可以直接向市發(fā)展改革委提交。

　　第十條 市發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，需征求行業(yè)主管部門意見的，應(yīng)向有關(guān)行業(yè)主管部門出具征求意見函并附相關(guān)材料。有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)在接到上述材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)，向市發(fā)展改革委提出書面意見。

　　第十一條 市發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問(wèn)題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向市發(fā)展改革委提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估報(bào)告承擔(dān)責(zé)任。咨詢機(jī)構(gòu)在進(jìn)行評(píng)估時(shí)，可要求項(xiàng)目申請(qǐng)人就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明。

　　第十二條 市發(fā)展改革委自受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)，或向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送審核意見。如20個(gè)工作日不能作出核準(zhǔn)決定或報(bào)送審核意見的，由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并將延長(zhǎng)期限的理由告知項(xiàng)目申請(qǐng)人。

　　前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)間。

　　第十三條 市發(fā)展改革委對(duì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目向項(xiàng)目申請(qǐng)人出具書面核準(zhǔn)文件，同時(shí)抄送相關(guān)部門；對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面決定通知項(xiàng)目申請(qǐng)人，說(shuō)明理由并告知項(xiàng)目申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

　　第十四條 境外競(jìng)標(biāo)或收購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹�式開展商務(wù)活動(dòng)前，提出書面信息報(bào)告，經(jīng)市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委并獲得國(guó)家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。信息報(bào)告的主要內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┩顿Y主體基本情況；

　�。ǘ�）項(xiàng)目投資背景情況；

　�。ㄈ�）投資地點(diǎn)、方向、預(yù)計(jì)投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

　�。ㄋ模┕ぷ鲿r(shí)間計(jì)劃表。

　　第十五條 投資主體如需投入必要的項(xiàng)目前期費(fèi)用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向市發(fā)展改革委申請(qǐng)核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項(xiàng)前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目投資總額。

　　第十六條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向市發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：

　�。ㄒ唬┙ㄔO(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

　�。ǘ�）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化；

　�。ㄈ�）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

　�。ㄋ模┲蟹酵顿Y超過(guò)原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上；

　�。ㄎ澹┯嘘P(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的其他情況。

　　變更核準(zhǔn)的程序比照本章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第五章 核準(zhǔn)條件及效力

　　第十七條 市發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目的條件為：

　�。ㄒ唬┓�合國(guó)家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國(guó)家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國(guó)際法準(zhǔn)則；

　�。ǘ�）符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的戰(zhàn)略性資源；符合國(guó)家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國(guó)內(nèi)具有比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出；有利于吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)秀人才；

　　（三）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理和外債管理規(guī)定；

　�。ㄋ模┩顿Y主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力；

　�。ㄎ澹┓�合北京市其他相關(guān)法規(guī)規(guī)定。

　　第十八條 投資主體憑國(guó)家發(fā)展改革委或市發(fā)展改革委的核準(zhǔn)文件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

　　第十九條 項(xiàng)目投資主體就境外投資項(xiàng)目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須先取得國(guó)家發(fā)展改革委或市發(fā)展改革委出具的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。

　　第二十條 市發(fā)展改革委出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是投資主體辦理本辦法第十八條所列相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。

　　有效期滿后，投資主體辦理上述相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)出示原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予延續(xù)文件。

　　第二十一條 對(duì)未經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第二十二條 投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)可以撤銷對(duì)該項(xiàng)目的核準(zhǔn)文件。

　　第二十三條 市發(fā)展改革委可以對(duì)投資主體執(zhí)行項(xiàng)目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)查實(shí)的問(wèn)題依法進(jìn)行處理。

　　第六章 附則

　　第二十四條 自然人和其他組織在境外進(jìn)行的投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十五條 本辦法由北京市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十六條 本辦法自2006年1月1日起施行。此前有關(guān)境外投資項(xiàng)目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。