《鄭州市政府投資項目BT融資建設(shè)管理辦法》業(yè)經(jīng)2011年12月7日市人民政府第70次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2012年2月1日起施行。

　　2011年12月11日

　　第一章　總則

　　第一條　為加強和規(guī)范BT模式項目管理，促進政府投資項目的順利進行，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《鄭州市政府投資項目管理條例》等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

　　第二條　市政府投資項目采用BT模式進行投融資建設(shè)的管理工作應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第三條　本辦法所稱政府投資項目是指使用市本級財政性資金建設(shè)的城市基礎(chǔ)設(shè)施和非營利性的社會公益事業(yè)項目。

　　本辦法所稱BT模式（Build-Transfer）即“建設(shè)—移交”模式，是指由政府授權(quán)的項目業(yè)主，通過招投標、競爭性談判或其他合法方式確定項目投資人（以下簡稱BT投資人），由該投資人承擔(dān)項目的資金籌措和工程建設(shè)，項目竣工驗收后移交給項目業(yè)主，項目業(yè)主按合同約定回購項目的融資建設(shè)模式。

　　第四條　BT模式融資建設(shè)項目（以下簡稱BT項目）應(yīng)當(dāng)符合本市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展需要，并遵循以下原則：

　�。ㄒ唬┙y(tǒng)籌兼顧、量力而行；

　�。ǘ�）公開、公平、公正；

　�。ㄈ�）嚴格控制項目建設(shè)標準和規(guī)模，節(jié)約投資；

　�。ㄋ模﹫猿忠愿潘憧刂祁A(yù)算，以預(yù)算控制決算。

　　第五條　市發(fā)展改革部門負責(zé)BT項目的投資管理和綜合協(xié)調(diào)，對BT項目的實施進行監(jiān)督和指導(dǎo)。

　　市財政部門負責(zé)BT項目的決算審核和資金撥付與監(jiān)管。

　　市城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設(shè)、交通、國土資源、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)和審計等有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)同做好BT項目管理與監(jiān)督工作。

　　第六條　BT項目的實施應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的基本建設(shè)程序。

　　第二章　項目決策

　　第七條　政府投資項目立項后，擬實行BT模式融資建設(shè)的項目，由項目業(yè)主編制BT模式建設(shè)方案。

　　第八條　市發(fā)展改革部門會同市財政及其他相關(guān)部門對BT模式建設(shè)方案審核，經(jīng)市政府常務(wù)會議審議通過后組織實施。

　　未經(jīng)市政府常務(wù)會議審議通過的項目不得采用BT模式。

　　第九條　BT模式建設(shè)方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

　　（一）項目建設(shè)規(guī)模、主要內(nèi)容和總投資；

　�。ǘ�）BT模式與其他投資方式的成本效益比較分析；

　�。ㄈ�）BT投資人應(yīng)具備的條件和能力；

　�。ㄋ模┐_定投資人的方式；

　�。ㄎ澹┩顿Y建設(shè)期限、工程質(zhì)量要求和監(jiān)管措施；

　�。�六）BT項目合同當(dāng)事人的主要權(quán)利和義務(wù)；

　�。ㄆ撸┗刭彈l件、項目移交方式及程序；

　�。ò耍┩顿Y成本與收益測算，回購總價（包括回購基數(shù)、利息等）的計算方法，回購期限與方式，回購資金來源安排和支付計劃；

　�。ň牛╉椖柯募s保障措施；

　�。ㄊ�）項目風(fēng)險和應(yīng)對措施；

　�。ㄊ�一）市政府要求應(yīng)當(dāng)包含的其他內(nèi)容。

　　第十條　項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)嚴格按照審批的BT模式建設(shè)方案組織實施，不得隨意變更。確需變更的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)原審批機關(guān)同意。

　　第十一條　項目業(yè)主的主要職責(zé)是：

　�。ㄒ唬┌凑照�府投資項目基本建設(shè)程序開展項目建議書、可行性研究報告、規(guī)劃、用地、環(huán)境影響評價、初步設(shè)計等各項前期工作；

　�。ǘ�）組織BT項目招投標和談判；

　�。ㄈ�）依法確定BT項目的勘察、設(shè)計和監(jiān)理單位；

　�。ㄋ模┴撠�(zé)項目建設(shè)資金（包括資金來源及資金使用）的監(jiān)管工作；

　　（五）負責(zé)項目建設(shè)過程中的工程質(zhì)量、進度、投資、安全等監(jiān)督管理工作；

　�。�六）負責(zé)項目檔案資料的收集、整理、管理及移交等工作，確保檔案資料真實完整；按時向市發(fā)展改革和財政部門報送項目推進計劃執(zhí)行情況、存在的問題及處理等書面信息，以及工程建設(shè)階段性成果等相關(guān)材料；

　�。ㄆ撸┴撠�(zé)組織工程竣工驗收、結(jié)算、回購、移交等工作。

　　第三章　投資人的確定

　　第十二條　BT項目采用公開招標方式確定投資人的，應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定組織招投標。

　　確需實行競爭性談判、邀請招標或其他合法方式確定投資人的，應(yīng)當(dāng)在BT模式建設(shè)方案中說明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。由項目業(yè)主會同市發(fā)展改革和財政部門會簽后，報市政府批準。

　　第十三條　BT投資人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┮婪ㄗ�冊的企業(yè)法人；

　�。ǘ�）經(jīng)營狀況良好，具有項目建設(shè)必備的投融資能力；

　�。ㄈ�）投入項目的自有資金不低于項目總投資的一定比例，并提供金融機構(gòu)資金證明，其余資金應(yīng)當(dāng)提供省級以上金融機構(gòu)出具的中長期貸款承諾函；

　�。ㄋ模┱\實守信，財務(wù)報表等真實可靠，無工程施工劣跡和不良記錄；

　�。ㄎ澹┓�律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或項目招標文件規(guī)定的其他條件。

　　投資人的資信情況、建設(shè)能力等，由市發(fā)展改革部門會同市財政部門和項目業(yè)主進行考察、認定。

　　第十四條　BT項目可由分別具有融資優(yōu)勢和建設(shè)管理優(yōu)勢的不同獨立法人組成的聯(lián)合體進行投資建設(shè)，聯(lián)合體組成單位不得超過兩家。

　　聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

　　第十五條　BT項目評標應(yīng)當(dāng)采用綜合評標法。根據(jù)采用的不同BT模式，在市政府批準的BT模式建設(shè)方案規(guī)定的范圍內(nèi)，對投標單位的投融資能力、施工能力、履約信用、回購費用及讓利、投資回購期等內(nèi)容進行綜合評審，并按得分由高到低順序推薦中標候選人。

　　采用其他方式確定投資人的，參照前款規(guī)定執(zhí)行。

　　第十六條　中標的BT投資人可以注冊具有獨立法人資格的項目公司，負責(zé)BT項目的投融資、建設(shè)管理、驗收及項目移交等事項。

　　項目公司的設(shè)立不改變BT投資人對項目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。BT投資人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)籌集項目資本金并足額到位的責(zé)任，保證項目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

　　第十七條　BT投資人應(yīng)當(dāng)履行下列主要義務(wù)：

　�。ㄒ唬┌凑枕椖亢贤�約定按期保質(zhì)完成工程建設(shè)任務(wù)和移交手續(xù)；

　　（二）為項目建設(shè)提供建設(shè)履約保證金或保函；

　�。ㄈ�）承擔(dān)工程質(zhì)量、工程安全責(zé)任；

　�。ㄋ模┙邮茼椖繕I(yè)主及相關(guān)監(jiān)管部門的財務(wù)審查及工程質(zhì)量安全等監(jiān)督檢查；

　�。ㄎ澹┌丛露认蝽椖繕I(yè)主、市發(fā)展改革和財政部門報送工程建設(shè)進度和資金支付情況。

　　第四章　BT項目合同

　　第十八條　項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)與BT投資人簽訂書面BT項目合同。BT項目合同的主要條款包括：

　　（一）相關(guān)定義與解釋；

　�。ǘ�）項目建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)方式、建設(shè)工期、施工各個階段的進度、質(zhì)量標準；

　�。ㄈ�）項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式等；

　　（四）有關(guān)項目前期工作及費用（包括征地、房屋征收補償?shù)龋┑募s定；

　�。ㄎ澹┊�(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；

　�。�六）合同總價、項目資金來源安排、投資收益測算依據(jù)和計算方法，以及支付合同價款的方式、計劃；

　　（七）項目投資建設(shè)的監(jiān)管；

　　（八）項目合同履約保障；

　�。ň牛┕こ藤|(zhì)量、工程安全責(zé)任；

　�。ㄊ�）項目竣工驗收；

　�。ㄊ�一）項目移交條件、移交方式與程序；

　�。ㄊ�二）項目合同的終止；

　�。ㄊ�三）違約責(zé)任；

　�。ㄊ�四）爭議解決方式；

　�。ㄊ�五）需要約定的其他事項。

　　第十九條　BT項目合同簽訂前，由項目業(yè)主將BT項目合同報送市政府法制部門進行合法性審查。

　　項目業(yè)主報送審查時，應(yīng)當(dāng)一并報送下列材料：

　　（一）合同文本草擬稿及其電子文本；

　�。ǘ�）相關(guān)主體資格、資質(zhì)證明材料；

　　（三）市發(fā)展改革和財政部門審核同意的意見；

　�。ㄋ模┡cBT項目合同有關(guān)的其他材料。

　　第二十條　BT項目合同價應(yīng)當(dāng)控制在批準的概算內(nèi)，并明確合同總價的構(gòu)成，分別列出房屋征收補償費、建筑安裝工程費、與工程建設(shè)有關(guān)的其他費用和進入總價但由項目業(yè)主掌握使用的資金額等。

　　BT項目合同計價時，建設(shè)期和回購期資金利息不得高于中國人民銀行發(fā)布的同期貸款基準利率。

　　第二十一條　BT項目實施過程中，因法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止嚴重損害BT投資人預(yù)期利益的，BT投資人可以依法向項目業(yè)主提出補償申請。項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)在收到BT投資人的補償申請后6個月內(nèi)調(diào)查核實，經(jīng)市發(fā)展改革、財政等部門初審后，由市發(fā)展改革部門報請市政府決定。

　　第二十二條　BT投資人未經(jīng)項目業(yè)主書面同意，不得轉(zhuǎn)讓其BT項目合同項下投融資建設(shè)、移交的權(quán)利。

　　BT投資人依照本辦法設(shè)立項目公司的，未經(jīng)項目業(yè)主書面同意不得變更項目公司股東。

　　第二十三條　BT項目當(dāng)事人不得終止合同，有本辦法第二十四條規(guī)定的情形除外。確因公共利益需要，經(jīng)市政府批準可以終止BT項目合同，但應(yīng)當(dāng)給予BT投資人相應(yīng)補償。

　　第二十四條　BT投資人有下列情形之一的，項目業(yè)主有權(quán)終止BT項目合同，并依法追究其違約責(zé)任：

　�。ㄒ唬┎话凑蘸贤�的約定進行項目投融資建設(shè)的；

　�。ǘ�）擅自轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利義務(wù)的；

　�。ㄈ�）擅自停止、中斷項目工程建設(shè)影響公共利益的；

　�。ㄋ模┮駼T投資人資不抵債或瀕臨破產(chǎn)等原因?qū)е潞贤�不能履行的�?/p>

　�。ㄎ澹┯肂T項目為其他項目設(shè)定抵押擔(dān)保的；

　　（六）其他嚴重影響合同履行的情形。

　　第二十五條　BT項目合同被終止的，BT投資人應(yīng)當(dāng)按照BT項目合同約定或者市政府的決定移交項目工程，項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對項目工程進行評估。對依法應(yīng)當(dāng)對BT投資人作出補償?shù)模�依�?jù)BT項目合同的約定給予補償。

　　第五章　建設(shè)管理

　　第二十六條　BT投資人應(yīng)當(dāng)按照工程建設(shè)法律、法規(guī)和規(guī)章進行項目建設(shè)，并符合合同約定的工程質(zhì)量、工期和進度等要求。

　　BT項目采取施工二次招標的，BT投資人應(yīng)當(dāng)通過公開招標確定施工單位和采購重要設(shè)備材料，招標控制價由財政部門審核。項目業(yè)主參與招標過程，并對BT投資人的招標行為進行監(jiān)督。

　　第二十七條　變更項目規(guī)模、功能、標準的，BT投資人應(yīng)當(dāng)事先征得項目業(yè)主書面同意，重大設(shè)計變更還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)。

　　第二十八條　BT投資人不得將BT項目進行轉(zhuǎn)包。因項目建設(shè)需要，經(jīng)項目業(yè)主書面同意后，可對非主體專項工程一次分包，分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)符合BT項目合同的約定。

　　BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商墊資施工。

　　第二十九條　BT投資人應(yīng)當(dāng)建立工程質(zhì)量管理體系，投保建設(shè)工程所涉及的險種，并對項目工程質(zhì)量終身負責(zé)。

　　工程質(zhì)量監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)對建設(shè)質(zhì)量、施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)進行監(jiān)督。

　　項目業(yè)主對工程質(zhì)量和施工安全負總責(zé)，對工程質(zhì)量、施工安全進行定期、不定期的檢查，并對發(fā)現(xiàn)的問題責(zé)令投資人限期處理。

　　第三十條　實行BT項目施工進度計劃制度。BT投資人應(yīng)當(dāng)按照BT項目合同規(guī)定編制施工進度計劃并嚴格執(zhí)行，每月?lián)�實編制施工進度表報項目業(yè)主。

　　項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)加強對項目施工進度的控制，每月定期檢查工程建設(shè)實際進度。對實際進度與計劃進度出現(xiàn)偏差的，督促BT投資人在保證質(zhì)量安全和不增加投資的前提下，加緊施工，確保工程進度。

　　第三十一條　各級政府及其有關(guān)部門、項目業(yè)主不得為BT投資人和項目公司提供融資擔(dān)保，但可以為投資人融資提供相應(yīng)的政策支持。

　　第六章　竣工驗收及項目審計

　　第三十二條　BT項目工程完工后具備驗收條件的，項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和合同約定程序組織竣工驗收。

　　自竣工驗收之日起30日內(nèi)，BT投資人應(yīng)當(dāng)向項目業(yè)主辦理有關(guān)檔案資料和資產(chǎn)移交手續(xù)。

　　第三十三條　對BT項目實行國家審計制度。項目業(yè)主編制竣工決算，報市審計機關(guān)進行審計。審計機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到竣工決算之日起90日內(nèi)辦理完畢。特殊情況確需延長審計期限的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)審計機關(guān)負責(zé)人批準。

　　審計機關(guān)出具的竣工決算審計結(jié)論，作為回購總價的計價依據(jù)。

　　第七章　項目回購

　　第三十四條　項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)根據(jù)BT項目合同及政府建設(shè)資金平衡狀況確定項目回購總價、回購條件、回購期和支付方式。

　　第三十五條　回購總價應(yīng)當(dāng)按照BT項目合同約定的方法計算。在初步設(shè)計范圍之外的設(shè)計變更，經(jīng)市發(fā)展改革部門審核，報經(jīng)市政府同意后，可計入回購總價。

　　第三十六條　BT項目回購期限不得低于5年。

　　第三十七條　BT項目竣工驗收并具備正式交付使用條件后，項目業(yè)主會同相關(guān)單位，與BT投資人按照合同約定對回購條件逐項核查、認定。需中介機構(gòu)作出結(jié)論的，由雙方共同委托的機構(gòu)作出結(jié)論。

　　項目符合回購條件的，雙方簽訂回購備忘錄�；刭弬渫�錄報市發(fā)展改革和財政部門備案。

　　項目未達到回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)當(dāng)按合同約定的處置辦法處理。

　　第三十八條　項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)按照批準的BT模式建設(shè)方案和合同有關(guān)約定向BT投資人支付回購款�；刭徠趦�(nèi)，BT投資人不得影響項目業(yè)主對該項目的正常使用。

　　第八章　法律責(zé)任

　　第三十九條　違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)、規(guī)章有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行；法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定的，按照本辦法規(guī)定處理。

　　第四十條　行政機關(guān)及其工作人員在BT項目建設(shè)中有下列行為之一的，由監(jiān)察機關(guān)或其他有處理權(quán)限的機關(guān)依法追究行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　（一）違法決策，造成國有資產(chǎn)嚴重浪費、流失的；

　�。ǘ�）違法批準變更建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容或建設(shè)標準的；

　�。ㄈ�）疏于監(jiān)管，發(fā)生重大質(zhì)量或安全事故的；

　�。ㄋ模┻`法撥付回購資金的；

　�。ㄎ澹┢渌麨E用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、貪污賄賂行為的。

　　第四十一條　項目業(yè)主有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，并根據(jù)情節(jié)輕重依法追究項目負責(zé)人和直接責(zé)任人的紀律責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　（一）項目未按規(guī)定程序進行科學(xué)論證、設(shè)計優(yōu)化開工建設(shè)造成較大損失的；

　　（二）擅自確定BT融資建設(shè)條件造成較大損失的；

　�。ㄈ�）違反本辦法規(guī)定未進行招投標的；

　　（四）擅自改變設(shè)計文件進行招標或建設(shè)、擅自突破核準預(yù)算的；

　　（五）未履行職責(zé)，導(dǎo)致項目建設(shè)發(fā)生重大質(zhì)量或安全事故的；

　�。�六）未履行職責(zé)，造成工程不能按期完工的；

　�。ㄆ撸╉椖课唇�(jīng)竣工驗收或驗收不合格投入使用，并擅自決定回購的；

　�。ò耍╉椖拷ㄔO(shè)相關(guān)文件、技術(shù)和財務(wù)等資料不按檔案管理的有關(guān)規(guī)定收集、整理、歸檔的；

　�。ň牛┢渌�違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為。

　　第四十二條　在BT項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴格遵守有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。參與單位有下列情形的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：

　�。ㄒ唬╉椖靠辈煸O(shè)計單位、咨詢中介機構(gòu)、監(jiān)理機構(gòu)、原材料供應(yīng)商等單位，在項目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，5年內(nèi)不得參與競爭本市行政區(qū)域內(nèi)項目的相關(guān)專業(yè)工作；

　�。ǘ�）BT投資人在項目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，該BT投資人5年內(nèi)不得參與競爭本市行政區(qū)域內(nèi)投融資項目的建設(shè)。

　　第九章　附則

　　第四十三條　本辦法自2012年2月1日起施行。