2011投資建設項目管理師-宏觀經(jīng)濟政策復習：資本市場十

2010-09-15 11:11　來源：來源于網(wǎng)絡　打印 | 收藏 |

字號

　　基金監(jiān)管

　　定義基金監(jiān)管是指監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場的基金發(fā)行與交易活動進行監(jiān)督管理，以規(guī)范基金發(fā)行和交易行為監(jiān)管機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會作依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理監(jiān)管內(nèi)容包括對基金發(fā)起與設立的監(jiān)管，對基金當事人包括基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)的主體資格和行為的監(jiān)管，以及對基金交易活動的監(jiān)管。

　　1、證券投資基金由基金發(fā)起人發(fā)起設立�；鸢l(fā)起人申請設立基金，并須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會審查批準。

　　2、基金當事人的主體資格�；鸬闹饕l(fā)起人必須是按照國家有關(guān)規(guī)定設立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司；基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任；基金托管人必須由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。申請取得基金托管資格，應當具備相應條件，并須經(jīng)證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準。

　　3、對基金當事人行為的監(jiān)管，主要是監(jiān)管、約束基金管理人和基金托管人的行為。

　　4、基金交易活動的監(jiān)管。重點是對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動和基金信息披露情況進行監(jiān)管。

　　【例題】銀行業(yè)金融監(jiān)管的內(nèi)容主要是（�。�
　　A．對金融機構(gòu)設立的監(jiān)管
　　B．對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事和高級管理人員實行任職資格管理
　　C．對銀行業(yè)金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債業(yè)務活動及其風險狀況的監(jiān)管
　　D．對金融市場進行監(jiān)控和約束，包括對市場準入、經(jīng)營稽核和市場退出的全程監(jiān)控等
　　E．落實證券市場禁入制度