第一章 總則

　　第一條根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、國家發(fā)展和改革委員會《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》、《陜西省人民政府關(guān)于貫徹“國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定”的實施意見》、《陜西省企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，為規(guī)范我省境外投資項目的核準(zhǔn)管理，特制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于省內(nèi)各類法人（以下稱“投資主體”）及其通過在中華人民共和國境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在中華人民共和國境外的國家和地區(qū)進(jìn)行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準(zhǔn)。

　　投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資項目的核準(zhǔn)，適用本辦法。

　　第三條本辦法所稱的境外投資項目是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

　　第二章 核準(zhǔn)機(jī)關(guān)及權(quán)限

　　第四條我省對所有境外投資項目實行核準(zhǔn)管理。

　　總投資在3000萬美元及以上的資源開發(fā)類項目或用匯額在1000萬美元及以上的其他項目由省發(fā)展改革委初審后，報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；其他項目由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　資源開發(fā)類項目是指在境外投資勘探開發(fā)原油、礦山等資源的項目。

　　第五條中央在陜企業(yè)和在陜的國家計劃單列企業(yè)集團(tuán)在境外投資由其自主決策，報國家發(fā)展改革委備案，但應(yīng)將相關(guān)文件抄送省發(fā)展改革委。

　　第六條前往臺灣地區(qū)和未建交國家投資的項目，不分限額，由省發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　第三章 核準(zhǔn)程序

　　第七條投資主體申請核準(zhǔn)境外投資項目應(yīng)首先向注冊所在地市級發(fā)展改革部門或省級有關(guān)部門提出項目申請報告，經(jīng)所在地市級發(fā)展改革部門或省級有關(guān)部門初審后報省發(fā)展改革委。按核準(zhǔn)權(quán)限，屬于省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，由省發(fā)展改革委按規(guī)定核準(zhǔn)；屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，由省發(fā)展改革委初審后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

　　第八條省發(fā)展改革委核準(zhǔn)前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、敏感地區(qū)投資的項目，在核準(zhǔn)前應(yīng)征求省級有關(guān)部門的意見，省級有關(guān)部門在接到上述材料之日起7個工作日內(nèi)，向省發(fā)展改革委提出書面意見。

　　第九條省發(fā)展改革委在收到項目申請報告之日起5個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向省發(fā)展改革委提出評估報告。

　　第十條省發(fā)展改革委在收到項目申請報告之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)，或向國家發(fā)展改革委提出初審意見。如20個工作日不能作出核準(zhǔn)決定或提出審核意見，由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延期理由告知項目申請人。

　　上述規(guī)定的核準(zhǔn)期限，不包括委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的時間。

　　第十一條省發(fā)展改革委對核準(zhǔn)的項目出具書面核準(zhǔn)文件；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

　　第十二條境外競標(biāo)或收購項目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹�式開展商務(wù)活動前，向省發(fā)展改革委報送書面信息報告。省發(fā)展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內(nèi)出具有關(guān)確認(rèn)函件。信息報告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

　�。ㄒ唬┩顿Y主體基本情況；

　�。ǘ�）項目投資背景情況；

　　（三）投資地點、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

　�。ㄋ模┕ぷ鲿r間計劃表。

　　第十三條投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數(shù)額的（含履約保證金、保函等），應(yīng)向省發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項前期費用計入項目投資總額。

　　第四章 項目申請報告

　　第十四條申請核準(zhǔn)境外投資項目應(yīng)編制項目申請報告。項目申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬╉椖棵�稱、投資方基本情況；

　�。ǘ�）項目背景情況及投資環(huán)境情況；

　�。ㄈ�）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項目效益、風(fēng)險情況；

　�。ㄋ模╉椖靠偼顿Y、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

　�。ㄎ澹┵彶⒒騾⒐身椖�，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況。

　　第十五條項目申請報告應(yīng)附以下文件：

　�。ㄒ唬┕�司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

　　（二）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

　�。ㄈ�）以銀行信貸融資的應(yīng)出具銀行融資意向書；

　�。ㄋ模┮杂袃r證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

　�。ㄎ澹┩稑�(biāo)、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

　　（六）境外競標(biāo)或收購項目，應(yīng)按本辦法第十二條規(guī)定報送信息報告，并附省發(fā)展改革委或國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

　　第五章 核準(zhǔn)條件及效力

　　第十六條省發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目的條件為：

　　（一）符合國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策以及陜西省有關(guān)規(guī)定，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則和投資項目所在國家（地區(qū)）法律；

　�。ǘ�）符合經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需戰(zhàn)略性資源；

　�。ㄈ�）符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，有利于促進(jìn)省內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出，吸收國外先進(jìn)技術(shù)；

　　（四）符合國家資本項目管理和外債管理規(guī)定；

　�。ㄎ澹┩顿Y主體具備相應(yīng)的投資實力。

　　第十七條投資主體憑核準(zhǔn)文件或有關(guān)確認(rèn)函件，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

　　第十八條投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須取得省發(fā)展改革委或國家發(fā)展改革委出具的項目核準(zhǔn)文件或有關(guān)確認(rèn)函件。

　　第十九條省發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期，核準(zhǔn)文件有效期自核準(zhǔn)之日起計算，最長不得超過兩年。超過核準(zhǔn)時限仍需辦理第十七條所列相關(guān)手續(xù)的，投資主體應(yīng)當(dāng)向省發(fā)展改革委申請延期，省發(fā)展改革委審核同意后出具準(zhǔn)予延期的文件。

　　第二十條已經(jīng)核準(zhǔn)的項目，雖未超過核準(zhǔn)文件有效期，但發(fā)出現(xiàn)下列情況之一的，需向省發(fā)展改革委申請變更：

　�。ㄒ唬┙ㄔO(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

　�。ǘ�）建設(shè)地點發(fā)生變化；

　�。ㄈ�）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

　�。ㄋ模┲蟹酵顿Y超過原核準(zhǔn)的中方投資額20%及以上。

　　變更核準(zhǔn)的程序比照本辦法第三章的相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十一條對未經(jīng)有相應(yīng)核準(zhǔn)權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或未按規(guī)定取得有關(guān)確認(rèn)函件的境外投資項目，外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第二十二條投資主體以提供虛假材料等不正當(dāng)手段，取得項目核準(zhǔn)文件或有關(guān)確認(rèn)函件的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)有權(quán)撤銷對該項目的核準(zhǔn)文件。

　　第二十三條經(jīng)省發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由省發(fā)展改革委初審報請國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的境外投資項目，省發(fā)展改革委可以對投資主體項目執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實問題依法進(jìn)行處理。投資主體應(yīng)定期向省發(fā)展改革委報送項目建設(shè)情況。

　　第六章 附則

　　第二十四條自然人和其他組織在境外進(jìn)行投資項目，參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十五條本辦法由省發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十六條本辦法自2005年2月18日起施行。本辦法發(fā)布后，此前有關(guān)境外投資項目審批的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。