北京市發(fā)展和改革委員會

　　京發(fā)改〔2006〕419號

為加強(qiáng)政府投資建設(shè)項目監(jiān)管，提高投資決策的科學(xué)化水平和投資效益，依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）和《北京市人民政府貫徹實施國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的意見》（京政發(fā)[2005]11號），我們制定了《北京市發(fā)展改革委政府投資建設(shè)項目后評價試行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行，并將試行中遇到的問題及時反饋我們。

　　北京市發(fā)展改革委政府投資建設(shè)項目后評價試行辦法

　　第一章 總則第一條 為加強(qiáng)政府投資建設(shè)項目監(jiān)管，提高投資決策的科學(xué)化水平和投資效益，依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）和《北京市人民政府貫徹實施國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的意見》（京政發(fā)[2005]11號），結(jié)合本市政府投資建設(shè)項目的實際情況，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱后評價，是指對政府投資建設(shè)項目竣工驗收或投入使用后一段時間，運用科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的評價方法，對項目投入運行后的實際效果，投資產(chǎn)生的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)效益和影響等方面進(jìn)行綜合評價。

　　本辦法所稱政府投資，按京政發(fā)[2005]11號文件有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三條 采用直接投資、資本金注入方式且市級政府投資在5000萬元以上的建設(shè)項目，以及市級政府投資補(bǔ)助資金在1000萬元以上的補(bǔ)助、貼息項目，應(yīng)按本辦法的要求實行后評價管理。

　　對上述限額以下的政府投資建設(shè)項目，北京市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)展改革委）認(rèn)為有必要進(jìn)行后評價管理的，也應(yīng)按本辦法執(zhí)行。

　　第四條 符合上述第三條規(guī)定的項目，申報單位應(yīng)按時向市發(fā)展改革委報送《北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價自評報告》。其中：區(qū)縣項目由區(qū)縣發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)申報，市屬項目由其主管單位負(fù)責(zé)申報，代建制項目由代建人負(fù)責(zé)申報。

　　第五條 市發(fā)展改革委應(yīng)在上報《北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價自評報告》的項目中選定后評價項目，直接組織或委托中介機(jī)構(gòu)實施后評價工作。

　　第六條 項目后評價應(yīng)遵循“客觀、獨立、科學(xué)、實用”的原則。

　　第七條 對項目進(jìn)行后評價的主要依據(jù)：（一）國家及本市對政府投資建設(shè)項目管理的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)定；（二）北京城市總體規(guī)劃、各項事業(yè)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和專項建設(shè)規(guī)劃；（三）項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計文件、資金申請報告、評估報告、招投標(biāo)文件、主要合同、工程概算調(diào)整報告、監(jiān)理報告、竣工驗收報告、審計或稽察的結(jié)論性資料、財務(wù)決算資料及其相關(guān)的批復(fù)文件；（四）政府投資建設(shè)項目自評報告；（五）其他相關(guān)資料。

　　第二章 項目后評價的內(nèi)容第八條 項目后評價的主要內(nèi)容包括對項目審批管理、項目實施內(nèi)容、項目功能技術(shù)、資金管理效率、經(jīng)濟(jì)效益、公共效益方面進(jìn)行全面、綜合評價。

　　第九條 項目后評價重點是對項目決策預(yù)期效果和項目實施后實際效果進(jìn)行對比考核，分析變化原因，及時總結(jié)和反饋經(jīng)驗教訓(xùn)。

　　第十條 對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境有重大影響的項目，市發(fā)展改革委可以對項目竣工驗收或投入使用一定時間后的效益情況分階段進(jìn)行后評價。

　　第三章 項目后評價指標(biāo)第十一條 項目后評價應(yīng)制定科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的評價指標(biāo)，指標(biāo)的設(shè)置應(yīng)遵循以下原則：（一）適用性原則。應(yīng)根據(jù)不同的政府投資方式，不同的項目類型以及政府投資管理要求，分別設(shè)置不同的指標(biāo)。

　�。ǘ�）可操作性原則。后評價指標(biāo)的設(shè)計力求簡便易行，便于理解和運用；同時又要具有可操作性。

　�。ㄈ�）定性和定量相結(jié)合原則。既要考慮設(shè)計定量指標(biāo)，反映政府投資建設(shè)項目的績效水平；又要設(shè)計定性指標(biāo)，反映政府投資建設(shè)項目的管理水平。

　　第十二條 項目后評價指標(biāo)分為一般性指標(biāo)和特殊性指標(biāo)。

　　一般性指標(biāo)包括項目審批管理后評價指標(biāo)、項目實施內(nèi)容后評價指標(biāo)、項目功能技術(shù)后評價指標(biāo)、資金管理后評價指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益后評價指標(biāo)、公共效益后評價指標(biāo)以及根據(jù)需要采用的其他后評價指標(biāo)（見附件1）。

　　特殊性指標(biāo)，需根據(jù)政府投資的不同方式、項目的不同類型、后評價的重點和管理要求，設(shè)置不同的指標(biāo)。

　　具體項目后評價的指標(biāo)和方案，由后評價工作組或受托后評價機(jī)構(gòu)，在現(xiàn)場調(diào)研的基礎(chǔ)上，根據(jù)本辦法另行制定。

　　第十三條 項目后評價指標(biāo)的分值及其權(quán)重根據(jù)政府投資的不同方式、不同的項目特點以及后評價工作的具體要求確定。

　　第四章 項目后評價方法第十四條 項目后評價的形式包括現(xiàn)場考評和非現(xiàn)場考評。

　　（一）現(xiàn)場考評是指后評價工作組到現(xiàn)場采取勘察、問詢、復(fù)核等方式，對后評價項目的有關(guān)情況進(jìn)行核實，并對所掌握的相關(guān)信息資料進(jìn)行分類、整理、歸納、分析和評價。

　�。ǘ�）非現(xiàn)場考評是指后評價工作組根據(jù)項目單位提交的項目后評價自評報告和其他相關(guān)資料進(jìn)行綜合分析，提出評價意見。

　　第十五條 項目后評價采用定性和定量相結(jié)合的方法，主要方法有：有無對比法、層次分析法、因果分析法、綜合評價法等。

　　第十六條 項目后評價的具體方法可根據(jù)項目特點和后評價的要求，選擇上述一種或多種方法對項目進(jìn)行綜合后評價。

　　第五章 項目后評價的組織實施第十七條 項目單位在項目竣工驗收或投入使用后6至18個月內(nèi)應(yīng)將《北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價自評報告》（見附件3）通過申報單位報送市發(fā)展改革委，對投資效益顯現(xiàn)較慢的項目，可適當(dāng)放寬其自評報告申報期限。

　　如果項目實際績效目標(biāo)與預(yù)期績效目標(biāo)存在偏差，項目單位應(yīng)在自評報告中做出明確的說明。項目單位對自評報告中資料信息的準(zhǔn)確性、報告的客觀性和真實性負(fù)責(zé)。

　　項目單位應(yīng)積極配合后評價工作組或中介機(jī)構(gòu)開展后評價工作。

　　第十八條 市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)直接組織或者委托中介機(jī)構(gòu)實施后評價（相關(guān)規(guī)定見附件5），指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查后評價工作，驗收后評價報告，建立后評價信息庫。

　　第十九條 市發(fā)展改革委組織項目后評價時，后評價工作組或受托后評價機(jī)構(gòu)要根據(jù)后評價項目的特點，制定具體的后評價方案，包括工作步驟、程序、方法、指標(biāo)體系和現(xiàn)場調(diào)研方式、方法等。

　　第二十條 項目后評價工作完成后，具體實施后評價的中介機(jī)構(gòu)或后評價工作組要及時撰寫《北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價報告》（見附件4），并在后評價工作完成后一周內(nèi)提交市發(fā)展改革委。

　　第六章 項目后評價結(jié)果的應(yīng)用第二十一條 市發(fā)展改革委針對項目后評價發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進(jìn)和加強(qiáng)政府投資建設(shè)項目管理的措施或整改意見，并督促項目單位落實整改意見。

　　第二十二條 項目后評價結(jié)果是編制政府投資規(guī)劃和投資決策的重要依據(jù)。市發(fā)展改革委根據(jù)項目后評價結(jié)果，及時總結(jié)積累項目管理經(jīng)驗，完善項目管理辦法；加強(qiáng)政府投資管理，提高政府投資效益和項目投資決策的科學(xué)化水平。

　　第二十三條 項目單位應(yīng)根據(jù)后評價結(jié)果認(rèn)真分析診斷單位內(nèi)部管理中存在的問題，提出改進(jìn)措施，不斷提高項目管理水平。

　　第七章 項目后評價行為準(zhǔn)則第二十四條 市發(fā)展改革委、中介機(jī)構(gòu)和后評價專家都負(fù)有對項目單位提供的業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)資料保密的義務(wù)。

　　第二十五條 參與后評價工作的各方及相關(guān)人員應(yīng)根據(jù)要求開展后評價工作，確保后評價結(jié)論的獨立、客觀、公正。不得對后評價工作施加傾向性影響；不得干預(yù)和影響項目單位的正常工作秩序；不得謀求不正當(dāng)利益。

　　第二十六條 項目后評價工作組或中介機(jī)構(gòu)對于在后評價過程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，應(yīng)當(dāng)及時向市發(fā)展改革委報告，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)調(diào)查處理，或者移送政府有關(guān)部門處理。

　　第二十七條 項目單位在后評價過程中有干預(yù)后評價公正行為的，市發(fā)展改革委將視其情節(jié)輕重，給予通報批評，并在一定期限內(nèi)暫停安排其政府投資。

　　第八章 附則第二十八條 區(qū)縣政府投資建設(shè)項目后評價可參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十九條 本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條 本辦法自2006年4月22日起試行。

　　附件：1.北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價一般性指標(biāo)體系2.北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價一般性指標(biāo)評分參考標(biāo)準(zhǔn)3.北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價自評報告（范本）

　　4.北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價報告（范本）

　　5.北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價實施過程中聘請中介機(jī)構(gòu)和專家組的有關(guān)規(guī)定附件1：

　　北京市發(fā)展和改革委員會政府投資建設(shè)項目后評價 一般性指標(biāo)體系序號 一般性指標(biāo)名稱 指標(biāo)簡要說明一 審批管理后評價 （一）項目審批的合規(guī)性 該指標(biāo)是考核從實際情況來看，當(dāng)初項目審批的依據(jù)、程序和方法是否正確、科學(xué)、客觀，審批的內(nèi)容正確與否及其實現(xiàn)程度。

　�。ǘ�）項目管理的科學(xué)性 該指標(biāo)是考核項目實施過程中，各項管理制度的實際執(zhí)行情況，項目管理是否規(guī)范、科學(xué)，是否符合政府投資建設(shè)項目管理要求。

　　二 實施內(nèi)容后評價 （一）實施內(nèi)容完成任務(wù)量 該指標(biāo)是將考核的實際工作量與項目立項計劃應(yīng)完成的工作量進(jìn)行對比，考核其實現(xiàn)程度。

　�。ǘ�）實施內(nèi)容完成質(zhì)量 該指標(biāo)是根據(jù)國家，行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及項目立項時的質(zhì)量目標(biāo)與考核的實際工程質(zhì)量狀況相對比考核其實現(xiàn)程度。

　　（三）實施內(nèi)容完成進(jìn)度 該指標(biāo)是將項目實際工作進(jìn)度與計劃進(jìn)度進(jìn)行對比，考核其進(jìn)展程度和及時性。

　　三 功能技術(shù)后評價 （一）項目用途 該指標(biāo)主要是考核項目完成后實用性和功能用途的滿足程度。

　�。ǘ�）項目工藝技術(shù) 該指標(biāo)主要是考核項目實際采用的工藝技術(shù)流程和技術(shù)裝備與計劃的偏差程度。

　　（三）項目達(dá)標(biāo)（產(chǎn)） 該指標(biāo)主要考核項目完成后，實際達(dá)標(biāo)（產(chǎn)）能力與計劃值的偏差程度。

　　四 資金管理后評價 （一）資金管理的規(guī)范性 該指標(biāo)主要是考核項目資金管理制度是否健全，執(zhí)行是否有效，是否符合政府投資資金管理的相關(guān)規(guī)定，資金違紀(jì)率的大小等。

　�。ǘ�）資金的使用效率 該指標(biāo)主要是考評政府投資使用效率及資金滯留情況。

　�。ㄈ�）配套資金籌措能力 該指標(biāo)主要是考核項目單位對政府投資的配套能力、籌措能力及配套資金的到位情況等。

　　五 經(jīng)濟(jì)效益后評價 （一）投入產(chǎn)出效益 該指標(biāo)是考核成本費用效益的高低，投入產(chǎn)出等經(jīng)濟(jì)合理性，并與其立項目標(biāo)相比較其實現(xiàn)程度。

　�。ǘ�）直接經(jīng)濟(jì)效益 該指標(biāo)是考核項目實施所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益，并與立項目標(biāo)的直接經(jīng)濟(jì)效益相比較，考核其實現(xiàn)程度。

　�。ㄈ�）持續(xù)經(jīng)濟(jì)效益 該指標(biāo)是考核項目實施后在未來年度里持續(xù)性發(fā)揮作用產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的能力，對于一些項目可考核其建成后的使用價值，并與立項目標(biāo)相比較其未來實現(xiàn)的能力。

　�。ㄋ模╅g接經(jīng)濟(jì)效益 該指標(biāo)是考核項目實施所產(chǎn)生的間接經(jīng)濟(jì)效益，主要是指投資對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動作用，并與立項目標(biāo)的間接經(jīng)濟(jì)預(yù)測相比較，考核其實現(xiàn)程度。

　　六 公共效益后評價（一）社會效益 該指標(biāo)是考評項目實施所產(chǎn)生的社會綜合效益，并與立項計劃社會效益目標(biāo)相對比，考核其實現(xiàn)程度。

　　（二）生態(tài)效益 該指標(biāo)是考評項目實施對生態(tài)所產(chǎn)生的積極或消極影響，并與立項計劃生態(tài)效益目標(biāo)相對比，考核其實現(xiàn)程度。

　�。ㄈ�）扶貧減災(zāi)／勞動就業(yè)／協(xié)調(diào)發(fā)展/統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展效益等 該指標(biāo)是根據(jù)不同類型建設(shè)項目的特點，考核其實施后在扶貧減災(zāi)、勞動就業(yè)或協(xié)調(diào)發(fā)展、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展等方面的效益，并與立項目標(biāo)相對比，考核其實現(xiàn)程度。

　　（四）可持續(xù)性影響 該指標(biāo)是考評項目實施后，對人、自然、資源等方面的可持續(xù)影響，并與立項計劃可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)對比，考核其實現(xiàn)程度。