中華民國九十四年十二月八日財(cái)團(tuán)法人中華民國證券柜臺(tái)買賣中心證柜審字第0940031248號(hào)公告修正發(fā)布第5條條文及第12條條文之附件一、第13條條文之附件二；并自95年7月1日起實(shí)施

　　中華民國九十四年十一月二十八日行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)金管證一字第0940148793號(hào)函準(zhǔn)予備查

　　第5條 公開發(fā)行公司符合下列條件者得申請其股票登錄為柜臺(tái)買賣：

　　一、已由證券商與發(fā)行人簽訂輔導(dǎo)股票上柜或上市契約。

　　二、經(jīng)二家以上證券商書面推薦并檢送最近一個(gè)月對該公司之「財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)重大事件檢查表」（以下簡稱「檢查表」）（附表一）。惟應(yīng)指定其中一家證券商系主辦推薦證券商，余系協(xié)辦推薦證券商。

　　三、在本中心所在地設(shè)有專業(yè)股務(wù)代理機(jī)構(gòu)或股務(wù)單位辦理股務(wù)。

　　四、募集發(fā)行之股票及債券，皆應(yīng)為全面無實(shí)體發(fā)行。

　　前項(xiàng)第三款之專業(yè)股務(wù)代理機(jī)構(gòu)或股務(wù)單位，應(yīng)經(jīng)臺(tái)灣證券集中保管股份有限公司出具下列證明文件：

　　一、其辦理股務(wù)之人員與設(shè)備，皆已符合「公開發(fā)行股票公司股務(wù)處理準(zhǔn)則」之規(guī)定。

　　二、其最近三年度皆無經(jīng)臺(tái)灣證券集中保管股份有限公司查核后，以書面提出改進(jìn)意見，逾期仍未改善之情事。

　　證券業(yè)、期貨業(yè)、金融業(yè)及保險(xiǎn)業(yè)申請其股票為興柜股票者，應(yīng)先取得目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)之同意函，本中心始予受理。

　　第一項(xiàng)第二款之「檢查表」，推薦證券商應(yīng)逐月依其所列檢查項(xiàng)目，取具相關(guān)數(shù)據(jù)以執(zhí)行查核程序，并詳實(shí)填具查核結(jié)果，連同相關(guān)工作底稿匯集成冊。

　　第12條 公開發(fā)行公司初次申請其股票登錄為柜臺(tái)買賣者，應(yīng)填具興柜股票柜臺(tái)買賣申請書（附件一），備齊所載明之附件，送由本中心總收發(fā)簽收、登記及編號(hào)后分發(fā)由本中心上柜部承辦。

　　第13條 本中心承辦人員接受分配之興柜股票柜臺(tái)買賣申請案后，應(yīng)填制「發(fā)行人申請興柜股票申請書件記錄表」（附件二）檢查所送申請書件是否齊備，并擬具是否同意其股票登錄為柜臺(tái)買賣之明確意見于收文日起之三個(gè)營業(yè)日內(nèi)簽請本中心總經(jīng)理核示。

　　臺(tái)灣當(dāng)局