導 言

　　一九七三年制訂，一九七五年修正①

　　注：① 本規(guī)則是隨著集裝箱運輸?shù)陌l(fā)展而制定的。傳統(tǒng)的“港到港”交接貨物已向“門到門”的交接發(fā)展，長期以來慣用的單一的海運方式或陸海聯(lián)運方式，已逐漸發(fā)展為“從起點到終點”包括海、陸、空多種運輸方式的聯(lián)合運輸，這個規(guī)則對聯(lián)合運輸?shù)暮�義、聯(lián)運提單的簽發(fā)人及其責任等方面作了具體規(guī)定。

　　單一運輸方式的傳統(tǒng)

　　由傳統(tǒng)的單一運輸方式運輸貨物，導致了每一種運輸方式都有一種相應的運輸單證。這種單證只適用于該種運輸方式的運輸。單證是在該種運輸方式的起運地由這種運輸?shù)膶嶋H提供者簽發(fā)的。這種運輸方式的承運人對于貨物在其照管下滅失或損害的責任，是根據(jù)只適用于這種運輸方式的國際公約或國內(nèi)法確定的。

　　上述每一種運輸方式的運輸單證，用來為貨物的運輸提供必要的資料，并且作為實際收到貨物的收據(jù)和一項運輸合同；同時，在該項單證采用可轉(zhuǎn)讓的方式簽發(fā)時，還作為一項物權(quán)憑證，以符合商業(yè)和金融上的需要。

　　聯(lián)運經(jīng)營人

　　過去十年的運輸發(fā)展導致了貨物聯(lián)運的大量增長，它常以“成組”形式，從起運地到最后目的地連續(xù)使用超過一種以上的運輸方式。

　　這種“聯(lián)運（Combined transport）”（在美國亦稱為“Intermodal transport”，在世界其他地區(qū)則稱為“Multi—modal transport”），意味著要么簽發(fā)一系列各種單一運輸方式的運輸單證（這從國際貿(mào)易觀點看來，是效率不高的），要么代之以簽發(fā)一種新的、從“起點到終點”全程運輸單證。

　　這種新的運輸單證即“聯(lián)運單證”（Combined transport document 簡稱CT document）需要由這樣的人簽發(fā)，即可以是這種運輸或至少是其中一部分運輸?shù)膶嶋H提供者，或者也可以僅僅是由他人提供的全部或部分運輸?shù)某修k人。

　　但是，不管是作為運輸?shù)膶嶋H提供人或是作為運輸?shù)某修k人，此種簽發(fā)聯(lián)運單證的人（Combined Trans—port Operaters簡稱CTO—聯(lián)運經(jīng)營人）對托運人的關(guān)系是本人（Principal）的關(guān)系，作為一個本人，他應對運輸?shù)耐咨七M行負責，作為一個本人，他還應對在整個聯(lián)合運輸過程中，無論在任何地方發(fā)生的滅失或損害承擔責任。

　　聯(lián)運單證的統(tǒng)一規(guī)則

　　在缺少一項如同現(xiàn)有各項公約適用于各個單一運輸方式那樣專門適用于聯(lián)運的新的國際公約的情況下，為了防止不同的聯(lián)運單證的多樣性發(fā)展，造成業(yè)務上的倒退，作為一項主要措施，國際商會草擬了一套最起碼的統(tǒng)一規(guī)則，用以管轄一項可以接受的和易于辯認的聯(lián)運單證。通過將該規(guī)則列入商業(yè)合同，即列入由聯(lián)運單證證明的聯(lián)運合同，本規(guī)則便被賦予了法律效力。

　　適用范圍

　　通過簽發(fā)聯(lián)運單證，而使國際商會規(guī)則適用，而且通過簽發(fā)此項單證，聯(lián)運經(jīng)營人便對在整個聯(lián)運過程中履行聯(lián)運工作，承擔全部責任和義務。

　　但是，由于本規(guī)則是通過商業(yè)合同適用的，

　　a．滅失或損害的責任便必須受制于：

　　i．相應的單一運輸方式規(guī)則，當這種滅失或損害能歸之于某一特定的運輸階段時（即規(guī)則十三），或者

　　ii．國際商會規(guī)則，當滅失或損害是隱蔽的，即不能歸之于某一特定的運輸階段時（即規(guī)則十一和十二）。

　　b．延遲交貨責任，在訂有適用于發(fā)生延遲的運輸階段的單一運輸方式規(guī)則時（即規(guī)則十四），在所有情況下都必須根據(jù)單一運輸方式的規(guī)則中關(guān)于延遲的規(guī)定辦理。但是，本規(guī)則并不排除聯(lián)運經(jīng)營人自愿承擔比上述規(guī)定者為大的責任和義務。

　　預 見

　　本規(guī)則也是有預見性的，因為它注意到必須在目的地交付貨物前提交可轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證，將被無需提交任何憑證而將貨物交給該證所載明的收貨人的不可轉(zhuǎn)讓的憑證所取代的增長趨勢。并規(guī)定，簽發(fā)的聯(lián)運單證既可以是可轉(zhuǎn)讓的方式，也可以是不可轉(zhuǎn)讓的方式。

　　但是，本規(guī)則并不而且也的確不能對聯(lián)運經(jīng)營人在商業(yè)和金融上的地位作出法律規(guī)定。這一將任何特定的聯(lián)運經(jīng)營人簽發(fā)的聯(lián)運單證視為一個有價值的單證問題，要根據(jù)商業(yè)上的意愿來解決。

　　本修訂規(guī)則，作為便利國際貿(mào)易及其金融的工具，對簡化國際貿(mào)易手續(xù)作出了重要貢獻。

　　總 則

　　規(guī)則一

　　a．本規(guī)則適用于為從事及／或組織貨物聯(lián)運工作而簽訂的在本規(guī)則定義下的聯(lián)運單證所證明的每一個合同。但是，即使與締約雙方按本規(guī)則規(guī)定進行貨物聯(lián)運的原來意圖相反，上述貨物是按照單一運輸方式承運的，本規(guī)則仍應適用。

　　b．這種聯(lián)運單證的簽發(fā)，對在此項單證中具有利益或今后獲得利益的所有關(guān)系方給予并使其承擔本規(guī)則所規(guī)定的權(quán)利、義務和答辯權(quán)。

　　c．除了增加聯(lián)運經(jīng)營人的責任和義務以外，聯(lián)運合同中或證明這種合同的聯(lián)運單證上的任何條款，或任何條款的任何部分凡是直接或間接背離本規(guī)則的，便在這些條款或其一部分與本規(guī)則相抵觸的范圍內(nèi)，歸于無效。這些條款或其一部分的無效，不應影響作為聯(lián)運合同或聯(lián)運單證的一部分的其他規(guī)定的有效性。

　　定 義

　　規(guī)則二

　　在本規(guī)則內(nèi)：

　　a．聯(lián)運（Combined transport）：是指至少使用兩種不同的運輸方式，將貨物從其在一國被掌管的地方，運到另一國指定交付的目的地運輸。

　　b．聯(lián)運經(jīng)營人（CTO）：是指簽發(fā)聯(lián)運單證的人（包括任何法人、公司或法律實體）。如果國內(nèi)法規(guī)定，任何人在有權(quán)簽發(fā)聯(lián)運單證之前，須經(jīng)授權(quán)或發(fā)照，則聯(lián)運經(jīng)營人只指這種經(jīng)過授權(quán)或領(lǐng)照的人。

　　c．聯(lián)運單證（CT document）：是指證明從事貨物聯(lián)運工作和／或組織貨物聯(lián)運工作合同的一種單證。單證正面應標有“可轉(zhuǎn)讓的聯(lián)運單證，根據(jù)聯(lián)運單證統(tǒng)一規(guī)則（國際商會第298號出版物）簽發(fā)”，或“不可轉(zhuǎn)讓的聯(lián)運單證，根據(jù)聯(lián)運單證統(tǒng)一規(guī)則（國際商會第298號出版物）簽發(fā)”字樣。

　　d．不同的運輸方式：是指使用兩種或兩種以上的運輸方式，如海運、內(nèi)河、航空、鐵路或公路等運輸貨物。

　　e．交付：是指將貨物交付給有權(quán)收貨人或者置于他的支配之下。

　　f．法郎：是指含有純度為千分之九百的黃金65．5毫克的單位。

　　可轉(zhuǎn)讓的單證

　　規(guī)則三

　　在以可轉(zhuǎn)讓的方式簽發(fā)聯(lián)運單證時：

　　a．應制作為“憑指定”或“憑來人”；

　　b．如果是“憑指定”，通過背書便應可以轉(zhuǎn)讓；

　　c．如果是“憑來人”，無需通過背書即可轉(zhuǎn)讓；

　　d．如已簽發(fā)一套超過一份以上的正本，便應注明一套正本的份數(shù)；

　　e．如已簽發(fā)任何副本，每份副本都應標明：“不可轉(zhuǎn)讓的副本”字樣；

　　f．只能向聯(lián)運經(jīng)營人或其代表提取貨物，并于必要時提交經(jīng)過背書的聯(lián)運單證；

　　g．當簽發(fā)了一套超過一份以上的正本聯(lián)運單證時，如果聯(lián)運經(jīng)營人或其代表已經(jīng)根據(jù)其中一份正本，善意地交付了貨物，聯(lián)運經(jīng)營人便應被解除其交付貨物的義務。

　　不可轉(zhuǎn)讓的單證

　　規(guī)則四

　　在以不可轉(zhuǎn)讓的方式簽發(fā)聯(lián)運提單時：

　　a．應指明記名的收貨人；

　　b．如果聯(lián)運經(jīng)營人將貨物交付不可轉(zhuǎn)讓單證上指明的收貨人，或者由該收貨人通知聯(lián)運經(jīng)營人交付由他授權(quán)接受貨物的聯(lián)運經(jīng)營人便應被解除其交付貨物的義務。

　　聯(lián)運經(jīng)營人的責任和義務

　　規(guī)則五

　　a．從掌管貨物時起至交付貨物時止，負責從事和／或以他自己的名義組織貨物聯(lián)運工作，包括這種聯(lián)運所需要的一切服務工作，并在本規(guī)則所規(guī)定的范圍內(nèi)，承擔這種聯(lián)運和這種服務工作的責任；

　　b．對于他們的代理人或雇傭人員的行為和不行為猶如這種行和不行為是他自身的那樣，承擔責任，如果這些代理人或雇傭人員是在他們職責內(nèi)行事；

　　c．對于他所使用的為其履行以聯(lián)運單證作為證明的合同而提供服務的任何其他人的行為和不行為，承擔責任；

　　d．負責從事或組織為確保貨物交付所必需的一切工作；

　　e．對于從他掌管貨物到交付貨物期間發(fā)生的關(guān)于貨物滅失或損害，承擔本規(guī)則規(guī)定范圍內(nèi)的責任，并負責支付規(guī)則規(guī)定的有關(guān)這種滅失或損害的賠償金。

　　f．承擔在規(guī)則十四規(guī)定范圍內(nèi)關(guān)于延遲交貨的責任，并負責支付該規(guī)則所規(guī)定的賠償金。

　　當事人的權(quán)力和義務

　　規(guī)則六

　　除本規(guī)則所特殊需要的資料外，當事人應在聯(lián)運單證上載明他們一致認為是商業(yè)上所需的項目。

　　規(guī)則七

　　在聯(lián)運經(jīng)營人接管貨物之時，發(fā)貨人應被視為已就他所提供的貨物種類、標志、號碼、數(shù)量、重量和／或體積等項目的正確性向聯(lián)運經(jīng)營人作出保證，而且，發(fā)貨人應就聯(lián)運經(jīng)營人由于這些項目不準確或不充分而引起或造成的所有滅失、損壞和費用予以賠償。聯(lián)運經(jīng)營人取得這種賠償?shù)臋?quán)利，絲毫不應限制他根據(jù)聯(lián)運單證對發(fā)貨人以外的任何人的責任和義務。

　　規(guī)則八

　　發(fā)貨人應遵守國內(nèi)法或國際公約中關(guān)于承運危險性貨物的強制性規(guī)則，并應在任何情況下，在聯(lián)運經(jīng)營人掌管危險性貨物之前，將危險性貨物的確切性質(zhì)，書面通知聯(lián)運經(jīng)營人，并在必要時說明其防范措施。如果發(fā)貨人未能提供這些資料，聯(lián)運經(jīng)營人也不了解貨物的危險性質(zhì)和必要的防范措施，則在任何時候，如果它們被視為危及生命和財產(chǎn)，便可根據(jù)情況的需要，將其在任何地方卸載、銷毀，或使之無害，而無需賠償，而且發(fā)貨人應對由此種貨物之被掌管、運送或由于附帶的服務工作而引起的一切滅失、損害、延遲交貨或費用，承擔責任。

　　關(guān)于聯(lián)運經(jīng)營人知悉承運該項貨物所造成的危險的確切性質(zhì)一事的舉證責任，應由有權(quán)提取貨物的人承擔。

　　規(guī)則九

　　聯(lián)運經(jīng)營人應在聯(lián)運單證上至少將他所掌管并對之承擔責任的貨物的數(shù)量和／或重量，以及／或體積和／或標志加以清晰標示。

　　除本規(guī)則第一款另有規(guī)定外，如果聯(lián)運經(jīng)營人有合理根據(jù)懷疑，聯(lián)運單證上所載關(guān)于貨物的種類、標志、件數(shù)、數(shù)量、重量和／或體積等項目，并不確切地代表實際掌管的貨物，或者，如果他不具備檢查這些項目的合理手段，聯(lián)運經(jīng)營人便有權(quán)在聯(lián)運單證上作出保留批注，但應指明這種保留所指的具體事項。

　　聯(lián)運單證應是聯(lián)運經(jīng)營人按照單證所述掌管貨物的初步證據(jù)。當聯(lián)運單證是以可轉(zhuǎn)讓的方式簽發(fā)，并已轉(zhuǎn)移給善意行事的第三方時，與此相反的證據(jù)，便不能被承認。

　　規(guī)則十

　　除已根據(jù)規(guī)則十五的規(guī)定作為滅失處理的貨物之外，除非根據(jù)聯(lián)運單證有權(quán)提貨的人，在貨物交他掌管之時或之前（如這種滅失或損害并不明顯，則在此后連續(xù)七日內(nèi)），將說明滅失或損害的一般性質(zhì)的滅失或損害通知，在交付地點書面送交聯(lián)運經(jīng)營人或他的代表，這種交付便應作為聯(lián)運經(jīng)營人已按照聯(lián)運單據(jù)所述交付貨物的初步證據(jù)。

　　對滅失或損害的賠償責任

　　A．適用于不知滅失或損害而發(fā)生的運輸階段時的規(guī)則：

　　規(guī)則十一

　　根據(jù)規(guī)則五之e．的規(guī)定，聯(lián)運經(jīng)營人應對貨物的滅失或損害負責賠償，但卻不知道這種滅失或損害而發(fā)生的運輸階段時：

　　a．其賠償金額應當參照貨物交付收貨人當時當?shù)氐膬r值計算，或者根據(jù)運輸合同規(guī)定貨物應當交付時的當時當?shù)貎r值計算。

　　b．貨物價值應當根據(jù)現(xiàn)時商品交易所的價格確定；如無此項價格，則應根據(jù)現(xiàn)時市場價格確定；如果既無商品交易所價格，又無現(xiàn)時市場價格時，則應參照同種類同質(zhì)量的正常價值確定。

　　c．賠償金額不得超過滅失或損害的貨物毛重每公斤三十法郎，除非經(jīng)聯(lián)運經(jīng)營人同意，發(fā)貨人已就貨物申報較高的價值，并已將此價值在聯(lián)運單證上注明。這種情況下，這種較高的價值便應是賠償金額的限額。

　　但是，在任何情況下，聯(lián)運經(jīng)營人的賠償金額都不應超過有權(quán)提出索賠的人的實際損失。

　　規(guī)則十二

　　如果不知道滅失或損害而發(fā)生的運輸階段，而造成這種滅失或損害是由于下列原因造成時，聯(lián)運經(jīng)營人便不應根據(jù)規(guī)則五之e．的規(guī)定負責賠償：

　　a．發(fā)貨人或收貨人，或者除聯(lián)運經(jīng)營人以外代表發(fā)貨人或收貨人行事的人，或者聯(lián)運經(jīng)營人所由接管貨物的人的行為或不行為；

　　b．包裝或標志欠缺或不當；

　　c．發(fā)貨人或收貨人，或代表發(fā)貨人或收貨人行事的任何人對貨物的搬運、裝載、積載或卸載；

　　d．貨物的潛在缺陷；

　　e．罷工、關(guān)廠、停工或限制工作，其后果是聯(lián)運經(jīng)營人雖已采取合理的謹慎措施亦無法避免者；

　　f．聯(lián)運經(jīng)營人所無法避免的任何原因或事故，而且其后果是聯(lián)運經(jīng)營人雖已采取合理的謹慎措施亦無法防止者；

　　g．核事故，如果根據(jù)適用的國際公約或者管轄核能責任的國內(nèi)法，核裝置的經(jīng)營人或代他行事的人應對這種損壞負責者。

　　對滅失或損害是由于上述一種或多種原因或事故所引起一事，應由聯(lián)運經(jīng)營人員負舉證之責。

　　當聯(lián)運經(jīng)營人根據(jù)事故的情況斷定滅失或損害可以歸之于上述b．至d．項的一種或多種原因或事故所引起時，便應推定滅失或損害就是如此造成的。但是，提賠人也有權(quán)證明事實上滅失或損害并非全部或部分地由上述一種或多種原因或事故所造成。

　　B．適用于知道滅失或損害而發(fā)生的運輸階段時的規(guī)則：

　　規(guī)則十三

　　當聯(lián)運經(jīng)營人根據(jù)規(guī)則五之e．的規(guī)定應對貨物滅失或損害負責賠償，并且知道這種滅失或損害而發(fā)生的運輸階段時，聯(lián)運經(jīng)營人關(guān)于這種滅失或損害的責任應決定于：

　　a．國際公約或國內(nèi)法的規(guī)定，這些規(guī)定：

　　i．在商業(yè)合同中不得與其背離，從而損害提賠人的利益，而且

　　ii．在下列情況下當被適用：如果提賠人已與聯(lián)運經(jīng)營人就發(fā)生滅失或損害的特定運輸階段訂有單獨的直接的合同，并已收到為使這種國際公約或國內(nèi)法適用而必須簽發(fā)的任何特定單證作為憑證；或者

　　b．在滅失或損害發(fā)生時所使用的貨物運輸方式有關(guān)的任何國際公約中的規(guī)定，只要

　　i．因有本規(guī)則十三之a(chǎn)．項所載的規(guī)定，其它國際公約或國內(nèi)法將不適用，而且

　　ii．在聯(lián)運單證上明確表示，載入這個公約的所有規(guī)定。

　　將管轄這種運輸方式的貨物運輸；而在這種運輸方式是海運時，這些規(guī)定便應適用于無論是在艙面或艙內(nèi)裝運的所有貨物；或者

　　c．聯(lián)運經(jīng)營人和任何分程承運人締結(jié)的任何內(nèi)河運輸合同中的規(guī)定，只要

　　i．并無本規(guī)則十三之a(chǎn)．項所述國際公約或國內(nèi)法可資適用，或者不能按照本規(guī)則十三之b．項所述，通過明文規(guī)定而適用或使之適用，而且

　　ii．在聯(lián)運單證上明確聲明，這種合同條款應予適用；或者

　　d．本規(guī)則十一和十二的規(guī)定，如果上述a．、b．和c．項的規(guī)定不適用的話。

　　在不背離規(guī)則五之b．和c．的規(guī)定的情況下，當根據(jù)前款規(guī)定，聯(lián)運經(jīng)營人的責任應當根據(jù)國際公約或國內(nèi)法的規(guī)定確定時，在該項責任應按任何這種國際公約或國內(nèi)法所指的承運人那樣，予以確定。但是，當貨物的滅失或損害是由于或歸之于聯(lián)運經(jīng)營人在其自身職責范圍內(nèi)的行為或不行為，或是他的雇傭人員或代理人以此種身份行事，而不是在從事運輸工作中的行為或不行為所造成時，聯(lián)運經(jīng)營人便不得被解除其責任。

　　延遲責任

　　規(guī)則十四

　　聯(lián)運經(jīng)營人只有在知道延遲所由發(fā)生的運輸階段，并在國際公約或國內(nèi)法對此所訂賠償責任范圍之內(nèi)，才有責任支付延遲賠償金。該項國際公約或國內(nèi)法的規(guī)定：

　　i．在商業(yè)合同中不得與其背離，從而損害提賠人的利益；

　　ii．應適用于：如果提賠人已與作為該運輸階段經(jīng)營人的聯(lián)運經(jīng)營人訂有單獨的直接的合同，并已收到為使這種國際公約或國內(nèi)法得以適用而必須簽發(fā)的任何特定單證作為憑證的話。

　　然而，這種賠償金額不得超過該運輸階段的運費，但以這一限額不與任何適用的國際公約或國內(nèi)法相抵觸為限。

　　其他條款

　　規(guī)則十五

　　凡是未能在議定的并在聯(lián)運單證中載明的時限屆滿后九十天內(nèi)交付貨物，或者，在未曾議定并載明這種時限的條件下，未能在對于勤勉完成聯(lián)運工作所允許的合理時間后九十天內(nèi)交付貨物者，除非能提出與此相反的證據(jù)，有權(quán)提取貨物的人即有權(quán)將該項貨物視為滅失。

　　規(guī)則十六

　　本規(guī)則所規(guī)定的答辯權(quán)和責任限度，應當適用于就貨物滅失、損害或延遲而向聯(lián)運經(jīng)營人提出的任何訴訟，不論這種訴訟是根據(jù)合同還是根據(jù)侵權(quán)行為所提出。

　　規(guī)則十七

　　如經(jīng)證明，滅失或損害是由聯(lián)運經(jīng)營人蓄意造成損害而作出的行為或不行為，或由聯(lián)運經(jīng)營人明知可能產(chǎn)生這種損害仍不顧其后果而作出的行為或不行為所產(chǎn)生，則該聯(lián)運經(jīng)營人便無權(quán)享受規(guī)則十一所規(guī)定的責任的限額的利益。

　　規(guī)則十八

　　本規(guī)則中的任何規(guī)定，都不應妨礙聯(lián)運經(jīng)營人在聯(lián)運單證上列入條款，用以保護他的代理人或雇傭人員，或者是他所使用其為履行以聯(lián)運單證作為憑證的合同而提供服務工作的任何其他人。但是，這種保護不得超過給予聯(lián)運經(jīng)營人本人的保護。

　　時 限

　　規(guī)則十九

　　除非訴訟是在下列期限后九個月內(nèi)提出，聯(lián)運經(jīng)營人應被解除其在本規(guī)則中所規(guī)定的一切責任：

　　i．貨物交付之日，或者

　　ii．貨物應當交付之日，或者

　　iii．按照本規(guī)則十五的規(guī)定，在未提出與此相反證據(jù)的情況下，不能交付貨物，便賦予有權(quán)提到貨物的人以將該貨視為滅失的權(quán)利之日。