國(guó)家電網(wǎng)公司及所屬東北電網(wǎng)有限公司，遼寧、吉林、黑龍江省電力公司，華能、大唐、華電、國(guó)電、中電投集團(tuán)公司，各有關(guān)發(fā)電公司：

　　為規(guī)范東北區(qū)域電力市場(chǎng)，維護(hù)東北區(qū)域電力市場(chǎng)秩序，我會(huì)制定了《東北區(qū)域電力市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)施意見(jiàn)（暫行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)依照?qǐng)?zhí)行。

二00三年十二月三十日

東北區(qū)域電力市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)施意見(jiàn)（暫行）

　　第一章　總則

　　第一條　為規(guī)范東北區(qū)域電力市場(chǎng)，維護(hù)東北區(qū)域電力市場(chǎng)秩序，依法保護(hù)電力市場(chǎng)主體、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，促進(jìn)東北區(qū)域電力市場(chǎng)的發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國(guó)發(fā)[2002]5號(hào)）、國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)《關(guān)于建立東北區(qū)域電力市場(chǎng)的意見(jiàn)》（電監(jiān)供電[2003]15號(hào)）和《電力市場(chǎng)監(jiān)管辦法》（試行）（電監(jiān)市場(chǎng)[2003]22號(hào)）及國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本辦法的實(shí)施。

　　第三條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)依國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)授權(quán)行使監(jiān)管職責(zé)，按公開(kāi)、公平、公正的原則實(shí)施監(jiān)管，接受社會(huì)和公眾的監(jiān)督。

　　第四條　東北區(qū)域電力市場(chǎng)實(shí)行注冊(cè)制度。

　　第二章　監(jiān)管對(duì)象和內(nèi)容

　　第五條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象是東北區(qū)域電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。東北區(qū)域電力市場(chǎng)主體包括按規(guī)定獲得電力業(yè)務(wù)許可證的東北電網(wǎng)有限公司及遼寧、吉林和黑龍江電網(wǎng)公司（暫定名）、與東北電網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)的其它電網(wǎng)公司、發(fā)電公司和經(jīng)核準(zhǔn)的用戶；市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)指東北區(qū)域電力調(diào)度交易中心。

　　第六條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)域電力市場(chǎng)實(shí)施普遍監(jiān)管和專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管。普遍監(jiān)管是指針對(duì)電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)一般行為的監(jiān)管；專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管是指針對(duì)電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)特定行為的監(jiān)管。

　　第七條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)區(qū)域電力市場(chǎng)實(shí)施普遍監(jiān)管的主要內(nèi)容是：

　�。ㄒ唬┫到y(tǒng)安全義務(wù)履行情況；

　�。ǘ�）電力市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出；

　　（三）電力市場(chǎng)信息披露；

　　（四）購(gòu)售電合同、并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議的履行情況；

　�。ㄎ澹╇娏κ袌�(chǎng)主體交易行為；

　�。�六）市場(chǎng)主體及市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行運(yùn)營(yíng)規(guī)則情況；

　�。ㄆ撸└�(jìng)爭(zhēng)性電量額度及最高、最低限價(jià)的執(zhí)行情況；

　　（八）輔助服務(wù)及補(bǔ)償辦法的執(zhí)行情況；

　�。ň牛╆P(guān)口表計(jì)量管理。

　　第八條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)電企業(yè)實(shí)施市場(chǎng)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管的主要內(nèi)容是：

　�。ㄒ唬﹫�(zhí)行市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)調(diào)度指令情況；

　　（二）發(fā)電企業(yè)市場(chǎng)份額變化對(duì)市場(chǎng)的影響。

　　第九條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)施市場(chǎng)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管的主要內(nèi)容是：

　　（一）無(wú)歧視開(kāi)放電網(wǎng)；

　　（二）提供輸配電服務(wù)及電能質(zhì)量；

　　（三）輸配電和售電價(jià)格執(zhí)行情況；

　　（四）跨區(qū)交易；

　　（五）電網(wǎng)公司直屬發(fā)電情況。

　　第十條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施市場(chǎng)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管的主要內(nèi)容是：

　�。ㄒ唬┌�“三公”原則實(shí)施電力調(diào)度的情況；

　�。ǘ�）按電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則組織電力市場(chǎng)交易的情況；

　�。ㄈ�）電網(wǎng)安全約束條件的合理性；

　�。ㄋ模┦袌�(chǎng)干預(yù) ；

　�。ㄎ澹┎顑r(jià)資金管理及使用；

　�。�六）電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)、運(yùn)營(yíng)和管理；

　�。ㄆ撸┳�冊(cè)管理；

　�。ò耍﹥�(yōu)質(zhì)服務(wù)。

　　第十一條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)核準(zhǔn)的用戶在區(qū)域電力市場(chǎng)中的交易行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　第十二條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)區(qū)域電力市場(chǎng)主體及市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的其它交易行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　第三章　監(jiān)管方式

　　第十三條　市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)報(bào)告，東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要要求市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)就具體事務(wù)提交說(shuō)明報(bào)告。

　　第十四條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施定期和不定期的檢查，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示有效證件。

　　第十五條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理舉報(bào)。任何組織和個(gè)人發(fā)現(xiàn)東北區(qū)域電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有違反電力市場(chǎng)規(guī)則行為時(shí)，有權(quán)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)，東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)者保密。

　　第四章　信息披露

　　第十六條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)東北區(qū)域電力市場(chǎng)的需要，制定有關(guān)信息收集、管理的辦法。

　　第十七條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向東北區(qū)域電力市場(chǎng)主體、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布下列信息：

　�。ㄒ唬〇|北區(qū)域電源與電網(wǎng)規(guī)劃和建設(shè)的基本情況；

　�。ǘ�）國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)和東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的有關(guān)電力市場(chǎng)的規(guī)范性文件；

　�。ㄈ�）東北區(qū)域電力市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入、退出情況；

　　（四）市場(chǎng)違規(guī)行為的查處情況；

　�。ㄎ澹┢渌�有關(guān)信息。

　　第十八條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按季度、年度發(fā)布市場(chǎng)監(jiān)管報(bào)告。

　　第十九條　東北區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則規(guī)定披露有關(guān)信息，并確保信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　第二十條　東北區(qū)域電力市場(chǎng)主體有義務(wù)提供有關(guān)信息，并確保信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

　　第二十一條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)主體、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得泄露影響公平競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)主體商業(yè)秘密的信息。

　　第五章　爭(zhēng)議調(diào)解

　　第二十二條　東北區(qū)域電力市場(chǎng)主體之間或電力市場(chǎng)主體與市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間因市場(chǎng)交易發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，可以申請(qǐng)東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解，并提供有關(guān)證據(jù)。東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到調(diào)解申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定。符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)作出受理決定，發(fā)出受理決定通知書(shū)。不符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)作出不予受理的決定，書(shū)面通知當(dāng)事人并說(shuō)明理由。

　　第二十三條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行調(diào)解，雙方達(dá)成一致的，制作調(diào)解書(shū)；雙方不能達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)作出終止調(diào)解的書(shū)面決定，并通知爭(zhēng)議雙方。

　　第二十四條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理調(diào)解申請(qǐng)之日起60日內(nèi)調(diào)解終結(jié)。遇有特殊情況確需延長(zhǎng)的，可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但最多不得超過(guò)30日。

　　第六章　違規(guī)處理

　　第二十五條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可能有違反市場(chǎng)規(guī)則行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展調(diào)查。

　　第二十六條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照下列程序查處電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反市場(chǎng)規(guī)則的行為：

　�。ㄒ唬┱J(rèn)為電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有違反市場(chǎng)規(guī)則行為的，予以立案；

　�。ǘ�）組織實(shí)施調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；

　�。ㄈ�）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，作出處理決定。

　　第二十七條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的案件，一般應(yīng)當(dāng)自立案之日起60日內(nèi)處理完畢。

　　第二十八條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查違規(guī)行為時(shí)，相關(guān)市場(chǎng)主體及有關(guān)人員有義務(wù)配合調(diào)查，按要求提供相關(guān)資料，接受詢問(wèn)并如實(shí)回答問(wèn)題。

　　第二十九條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)有證據(jù)證明電力市場(chǎng)主體或市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)區(qū)別情況作出處理：

　�。ㄒ唬�對(duì)情節(jié)輕微且在東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出處理決定前已經(jīng)糾正的，予以通報(bào)；

　�。ǘ�）情節(jié)雖然輕微，但拒絕承認(rèn)或改正的，應(yīng)責(zé)令改正，并予以警告；

　�。ㄈ�）違規(guī)情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重的，予以罰款，并可暫停其市場(chǎng)交易資格；

　　（四）情節(jié)特別惡劣、后果特別嚴(yán)重的，予以罰款，并強(qiáng)制其退出市場(chǎng)。

　　第三十條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出處理決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

　�。ㄒ唬┌l(fā)生違規(guī)行為的背景；

　�。ǘ�）違規(guī)行為是否屬于故意、過(guò)失或其它性質(zhì)；

　�。ㄈ�）違規(guī)行為的嚴(yán)重程度；

　　（四）違規(guī)行為的持續(xù)時(shí)間；

　　（五）違規(guī)行為披露后的表現(xiàn)；

　�。�六）違規(guī)行為是否獲得不正當(dāng)利益；

　�。ㄆ撸┻`規(guī)者的違規(guī)歷史記錄。

　　第三十一條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出以下重大處罰決定時(shí)，電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要求聽(tīng)證的，東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。

　�。ㄒ唬�對(duì)電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以10萬(wàn)元以上罰款；

　�。ǘ�）暫時(shí)中止市場(chǎng)主體的交易資格；

　�。ㄈ�）強(qiáng)制市場(chǎng)主體退出市場(chǎng)。

　　第三十二條　東北區(qū)域電力市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的處罰決定不服的，可以向國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)議，或者依法提起行政訴訟。

　　第七章　罰則

　　第三十三條　東北區(qū)域電力市場(chǎng)主體違反市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則，獲得不正當(dāng)利益的，沒(méi)收違規(guī)、違法所得，并處以違法所得5倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可暫時(shí)停止其交易資格或責(zé)令其退出市場(chǎng)。

　　第三十四條　東北區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按照電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則組織市場(chǎng)交易的，由東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，根據(jù)情節(jié)輕重，可給予通報(bào)、警告或處以5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，并建議其主管部門(mén)對(duì)主管領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員，給予行政處分。

　　第三十五條　東北區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員泄露交易內(nèi)幕信息，由東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并建議其主管部門(mén)給予行政處分。

　　第三十六條　東北區(qū)域電力市場(chǎng)主體或市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)行使監(jiān)管職責(zé)的，根據(jù)情節(jié)輕重，由東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以通報(bào)、警告或處以5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。

　　第三十七條　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，廉潔奉公，違規(guī)違紀(jì)的由東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予行政處分。

　　第八章　附則

　　第三十八條　本辦法由國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十九條　本辦法自2004年1月1日起施行。