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2019年咨詢工程師分析與評價第一章考點:投資項目決策程序

2019-01-09 17:51   來源:建設(shè)工程教育網(wǎng) 字體: 打印 收藏

  2019年咨詢工程師考試教材和考試大綱已經(jīng)公布,想要報考2019年咨詢工程師考試的小伙伴們近期要抓緊時間開始備考了。建設(shè)工程教育網(wǎng)將持續(xù)為大家分享2019年咨詢工程師考試考點知識點,助力學(xué)員2019年咨詢工程師考試!

  2019年咨詢工程師考試共分為《項目決策分析與評價》、《工程項目組織與管理》、《宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃》和《現(xiàn)代咨詢方法與實務(wù)》四個科目。

  下面是2019年咨詢工程師考試《項目決策分析與評價》科目的第一章考點:投資項目決策程序,希望對大家的備考有所幫助!查看更多:2019年咨詢工程師分析與評價第一章考點匯總

  投資項目決策程序

  (一)我國投資項目決策程序發(fā)展歷程

  (二)審批制項目決策程序★★★

  本節(jié)所稱的審批制項目決策程序,主要是指采取直接投資和資本金注入的政府投資項目。其他使用政府資金的投資項目,除按照相關(guān)規(guī)定履行項目決策程序外,還應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定編制項目資金申請報告,執(zhí)行相關(guān)審批程序。

  政府投資項目實行審批制,包括審批項目建議書、項目可行性研究報告、初步設(shè)計。除特殊情況影響重大的項目需要審批開工報告外,一般不再審批開工報告,同時應(yīng)嚴(yán)格政府投資項目的初步設(shè)計、概算審批工作。

  1.編制項目建議書(初步可行性研究報告)

  實行審批制的項目,應(yīng)是明確列入政府投資計劃內(nèi)的重大項目,并與中期財政規(guī)劃相銜接。該類項目必須依據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃及國家宏觀調(diào)控總體要求,編制三年滾動政府投資計劃;建立覆蓋各地區(qū)、各部門的政府投資項目庫,未入庫項目原則上不予安排政府投資。

  項目單位根據(jù)規(guī)劃要求報送項目建議書(初步可行性研究報告),對項目建設(shè)的必要性、功能定位和主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點、擬建規(guī)模、投資估算、資金籌措、社會效益和經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析。

  2.項目建議書的受理與審批

  申請安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬元及以上項目,以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項目,由國家發(fā)展改革委審批或者由國家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批,其中特別重大項目由國家發(fā)展改革委核報國務(wù)院批準(zhǔn);其余項目按照隸屬關(guān)系,由中央有關(guān)部門審批后抄送國家發(fā)展改革委。

  項目審批部門在批準(zhǔn)項目建議書之后,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公示。公示期間征集到的主要意見和建議,作為編制和審批項目可行性研究報告的重要參考。

  3.編制項目可行性研究報告

  對項目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性以及社會效益、節(jié)能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會穩(wěn)定風(fēng)險等進(jìn)行全面分析論證。

  4.項目可行性研究報告的受理與審批

  項目可行性研究報告編制完成后,由項目單位按照原申報程序和事權(quán)向原項目審批部門申報可行性研究報告,并應(yīng)附以下文件:

 ?。?)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書(需要時);

  (2)國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見(需要時);

 ?。?)環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件(需要時);

 ?。?)項目的節(jié)能評估報告書、節(jié)能評估報告表或者節(jié)能登記表(需要時);

 ?。?)社會穩(wěn)定性風(fēng)險評價(需要時);

  (6)根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

  在項目審批部門受理項目可行性研究報告后,一般按規(guī)定時限委托相應(yīng)入選工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目評估。承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)同一項目建議書和可行性研究報告的編制工作。

  特別重大的項目還應(yīng)實行專家評議制度。

  5.轉(zhuǎn)入項目實施準(zhǔn)備階段,組織初步設(shè)計

  經(jīng)批準(zhǔn)的項目可行性研究報告是確定項目建設(shè)的依據(jù)。

  對于政府以資本金注入方式投入的,要確定出資人代表。

  (三)核準(zhǔn)制項目的核準(zhǔn)程序★★★

  實行核準(zhǔn)制的投資項目范圍和權(quán)限,由國務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》(簡稱《核準(zhǔn)目錄》)確定。

  堅持企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化。

  對極少數(shù)關(guān)系國家安全和生態(tài)安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目,政府從維護(hù)社會公共利益角度確需依法進(jìn)行審查把關(guān)的,應(yīng)將相關(guān)事項以清單方式列明,最大限度縮減核準(zhǔn)事項。

  實行企業(yè)投資項目“三個清單”管理制度:

  負(fù)面清單制度:除目錄范圍內(nèi)的項目外,一律實行備案制

  權(quán)力清單制度:將各級政府部門行使的企業(yè)投資項目管理職權(quán)以清單形式明確下來,嚴(yán)格遵循職權(quán)法定原則,規(guī)范職權(quán)行使,優(yōu)化管理流程

  責(zé)任清單制度:厘清各級政府部門企業(yè)投資項目管理職權(quán)所對應(yīng)的責(zé)任事項,明確責(zé)任主體,健全問責(zé)機(jī)制

  實行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項目,僅需向政府提交項目申請報告(書),不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告程序。

  實行企業(yè)投資核準(zhǔn)制項目的核準(zhǔn)程序一般為:

  1.編制項目申請報告(書)

  屬于《政府核準(zhǔn)的投資項目錄》內(nèi)的企業(yè)投資項目,在完成企業(yè)內(nèi)部決策之后,應(yīng)當(dāng)由項目申請單位自主編制或選擇具備相應(yīng)資信或能力的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項目申請報告。

  2.報送項目申請報告

  由地方政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項目,向相應(yīng)的項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報送項目申請報告。

  由國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的地方企業(yè)投資項目,應(yīng)由項目所在地省級政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門提出初審意見后,分別向國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門報送項目申請報告。

  應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院核準(zhǔn)的企業(yè)投資項目,由國家發(fā)展和改革委審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

  3.項目受理與項目核準(zhǔn)

  核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項目申請書后,應(yīng)從下列幾個方面對項目進(jìn)行審查:

  (1)是否危害經(jīng)濟(jì)安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全;

  (2)是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策;

 ?。?)是否合理開發(fā)并有效利用資源;

 ?。?)是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

  項目涉及有關(guān)部門或者項目所在地地方人民政府職責(zé)的,核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書面征求其意見,被征求單位應(yīng)當(dāng)及時書面回復(fù)。

  實行核準(zhǔn)制的投資項目,政府部門要依托投資項目在線審批監(jiān)管平臺或政務(wù)服務(wù)大廳實行并聯(lián)核準(zhǔn)。

  對專業(yè)性強(qiáng)以及其他需要委托在咨詢機(jī)構(gòu)評估的核準(zhǔn)項目,由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)按照有關(guān)規(guī)定和相應(yīng)程序委托相應(yīng)咨詢機(jī)構(gòu)評估,據(jù)此出具核準(zhǔn)意見。

  核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對項目予以核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)向企業(yè)出具核準(zhǔn)文件;不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)書面通知企業(yè)并說明理由。

  (四)備案制項目的決策程序★★★

  對企業(yè)投資項目實行備案制,是投資體制改革精簡審批、簡政放權(quán)的重要內(nèi)容,是改善企業(yè)投資管理,充分激發(fā)社會投資動力和活力,確立企業(yè)投資主體地位、落實企業(yè)投資決策自主權(quán)的關(guān)鍵措施。

  除《核準(zhǔn)目錄》范圍以外的企業(yè)投資項目,一律實行備案制。

  實行備案制的企業(yè)投資項目,由企業(yè)自主決策,按照屬地原則,企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺將下列信息告知備案機(jī)關(guān):

 ?。?)企業(yè)基本情況;

 ?。?)項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容;

  (3)項目總投資額;

 ?。?)項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

  企業(yè)應(yīng)對備案項目信息的真實性負(fù)責(zé)。

  備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實行核準(zhǔn)管理的,應(yīng)當(dāng)及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù),并通知有關(guān)部門。

  企業(yè)投資項目的備案制,既不同于傳統(tǒng)的審批制,也不同于投資體制改革決定中所規(guī)定的核準(zhǔn)制。

  備案機(jī)關(guān)不得對備案項目設(shè)置任何前置條件。

  項目備案申請單位依據(jù)《項目備案通知書》和項目備案代碼,辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)。

  (五)政府和社會資本合作(PPP)項目決策程序★★

  實施政府和社會資本合作(PPP)項目決策程序的項目,是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率,與社會資本建立的利益共享、風(fēng)險分擔(dān)及長期合作關(guān)系的建設(shè)和運(yùn)營模式的項目。

  《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》在完善政府投資體制中明確提出鼓勵政府和社會資本合作,各地區(qū)各部門可以根據(jù)需要和財力狀況,通過特許經(jīng)營、政府購買服務(wù)等方式,在交通、環(huán)保、醫(yī)療、養(yǎng)老等領(lǐng)域采取單個項目、組合項目、連片開發(fā)等多種形式,擴(kuò)大公共產(chǎn)品和服務(wù)供給。

  這類項目的決策,一般仍應(yīng)納入正常的基本建設(shè)程序,按照審批制項目決策程序要求,編制項目建議書、項目可行性研究報告和相應(yīng)的立項、決策審批。

  1.識別、篩選適用PPP模式備選項目,列入項目年度和中期開發(fā)計劃

  2.項目準(zhǔn)備,組織編制實施方案,交聯(lián)審機(jī)構(gòu)審查

  項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)對公共服務(wù)類項目實施方案進(jìn)行物有所值和財政承受能力驗證。

  通過驗證的,由項目實施機(jī)構(gòu)報政府審核;未通過驗證的,可在實施方案調(diào)整后重新驗證。經(jīng)重新驗證仍不能通過的,不再采用政府和社會資本合作模式。

  (六)資金申請報告的申報與審批★

  根據(jù)《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項目管理辦法》《國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法》《國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定,對適用上述規(guī)定范圍內(nèi)的企業(yè)投資項目,需要報送資金申請報告,單獨審批。

  投資補(bǔ)助:是指政府投資主管部門對符合條件的企業(yè)投資項目給予的投資資金補(bǔ)助

  投資貼息:是指政府投資主管部門對符合條件,使用了中長期銀行貸款的投資項目給予的貸款利息補(bǔ)貼

  投資補(bǔ)助和貼息資金均為政府投資性無償投入,重點用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域,主要包括公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施投資項目、保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的投資項目、促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的投資項目、推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投資項目和符合國家有關(guān)規(guī)定的其他項目。

  國際金融組織和外國政府貸款(簡稱國外貸款)項目,是指借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會等國際金融組織貸款和外國政府貸款及與貸款混合使用的贈款、聯(lián)合融資等投資項目。

  國外貸款屬于國家主權(quán)外債,按照政府投資資金進(jìn)行管理。主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境,促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展以及適應(yīng)當(dāng)前引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理理念的新需求等。

  1.投資補(bǔ)助和貼息項目

 ?。?)制定工作方案,發(fā)布申報公告或通知

 ?。?)編制資金申請報告

 ?。?)資金申請報告的初審和申報

  (4)資金申請報告的受理、批復(fù)和下達(dá)

  采用貼息方式的,貼息資金總額根據(jù)項目符合貼息條件的貸款總額,按當(dāng)?shù)刭N息率和貼息年限計算確定。貼息率應(yīng)當(dāng)不高于當(dāng)期銀行中長期貸款利率的上限。

  2.國外貸款項目

 ?。?)編制國外貸款備選項目規(guī)劃

 ?。?)申報納入國外貸款備選項目

  國務(wù)院行業(yè)主管部門、省級發(fā)展改革部門、計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)向國家發(fā)展改革委申報納入國外貸款規(guī)劃的備選項目。

  納入國外貸款備選項目規(guī)劃的項目,應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況履行相應(yīng)審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù):

中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項目
按照中央政府直接投資項目進(jìn)行管理
項目建議書、可行性研究報告由國家發(fā)展改革委審批或?qū)徍撕髨髧鴦?wù)院審批
省級政府負(fù)責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項目
按照省級政府直接投資項目進(jìn)行管理
項目審批權(quán)限,按國務(wù)院及國家發(fā)展改革委的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
由項目用款單位自行償還且不需政府擔(dān)保的項目
參照《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》規(guī)定辦理
目錄內(nèi)項目,核準(zhǔn);目錄項目,備案

  (3)編制、提交項目資金申請報告

  項目納入國外貸款備選項目規(guī)劃并完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)后,項目用款單位應(yīng)按國家規(guī)定要求編制項目資金申請報告并須向所在地省級發(fā)展改革部門提出項目資金申請報告。

  項目資金申請報告由省級發(fā)展改革部門初審后,報國務(wù)院發(fā)展改革部門審批;國務(wù)院行業(yè)主管部門、計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)的項目資金申請報告,直接報國家發(fā)展改革委審批。

  國家發(fā)展改革委按規(guī)定條件受理項目資金申請報告,其審批的條件是:

  1)符合國家利用國外貸款的政策及使用規(guī)定;

  2)符合國外貸款備選項目規(guī)劃;

  3)項目已按規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù);

  4)國外貸款償還和擔(dān)保責(zé)任明確,還款資金來源及還款計劃落實;

  5)國外貸款機(jī)構(gòu)對項目貸款已初步承諾。

  國務(wù)院及國家發(fā)展改革委對項目可行性研究報告或資金申請報告的批準(zhǔn)文件,是對外談判、簽約和對內(nèi)辦理轉(zhuǎn)貸生效、外債登記、招標(biāo)采購和免稅手續(xù)的依據(jù)。

  (七)企業(yè)自主決策的投資項目★★

  1.國內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項目

  國內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項目除核準(zhǔn)目錄規(guī)定的核準(zhǔn)類項目外,一律實行備案制,其項目投資決策完全由企業(yè)自己做主。

  2.外商投資項目

  對于外商投資項目,政府對企業(yè)提交的項目申請報告或備案申請,除從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行審核外,還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進(jìn)行審核。

  外商投資項目決策應(yīng)根據(jù)國家發(fā)展改革委、商務(wù)部令(2018年)第18號《外商投資項目準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)(2018年版)》(以下簡稱《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》)和發(fā)展改革委、商務(wù)部令(2018年)第19號《自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)(2018年版)》要求執(zhí)行。

  境外投資者不得投資《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中禁止外商投資的領(lǐng)域;投資《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》之內(nèi)的非禁止投資領(lǐng)域,須進(jìn)行外資準(zhǔn)入許可;投資有股權(quán)要求的領(lǐng)域,不得設(shè)立外商投資合伙企業(yè)。

  根據(jù)《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》,對中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目管理,實行核準(zhǔn)和備案兩種方式分類管理,分別為:

 ?。?)外商投資項目核準(zhǔn)決策程序★★★

  對于《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中有中方控股(含相對控股)要求的總投資(含增資)限額及以上的鼓勵類項目,總投資(含增資)限額及以上的限制類(不含房地產(chǎn))項目,由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn);對于《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》限制類的房地產(chǎn)項目和總投資(含增資)限額以下的其他限制類項目,由省級政府核準(zhǔn)。

  《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中有中方控股(含相對控股)要求的總投資(含增資)限額以下鼓勵類項目,由地方政府核準(zhǔn)。以上總投資限額應(yīng)及時關(guān)注國家有關(guān)政策調(diào)整。

  按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目,其決策程序為:

  1)編制項目申請報告(書)

  2)項目申請報告初審

  3)受理項目申請報告

  項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項目申請報告后對需要進(jìn)行評估論證的重點問題可委托入選的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證,接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告。

  對于可能會對公共利益造成重大影響的項目,項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項目,可以實行專家評議制度。

  4)項目申請報告核準(zhǔn)審批

  對予以核準(zhǔn)的項目,項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)向項目申請單位出具書面核準(zhǔn)文件,并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門;對不予核準(zhǔn)的項目,應(yīng)以書面決定通知項目申請人,說明理由,并告知項目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

 ?。?)外商投資項目備案程序

  對于不在《核準(zhǔn)目錄》和《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》規(guī)定核準(zhǔn)范圍以外的外商投資項目,由地方政府投資主管部門備案。

  外商投資項目備案,需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》,鼓勵類、《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。

  擬申請備案的外商投資項目,需由項目申請單位向地方投資主管部門提交項目和投資方基本情況等信息,并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關(guān)資料。

  3.境外投資項目

  根據(jù)規(guī)定,將境外投資分為鼓勵、限制和禁止類,實施分類管理。

  境外投資項目是國內(nèi)各類法人(簡稱投資主體)以新建、購并、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項目,以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實施的境外投資項目。

  所稱的境外投資項目,是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保,獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的項目。

  國家根據(jù)不同情況對境外投資項目分別實行核準(zhǔn)和備案管理。

 ?。?)境外投資項目核準(zhǔn)程序

  實行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。

  核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國家發(fā)展改革委。

  敏感類項目包括:

  1)涉及敏感國家和地區(qū)的項目;

  2)涉及敏感行業(yè)的項目。

  敏感國家和地區(qū)包括:

  1)與我國未建交的國家和地區(qū);

  2)發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū);

  3)根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等,需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū);

  4)其他敏感國家和地區(qū)。

  敏感行業(yè)包括:

  1)武器裝備的研制生產(chǎn)維修;,

  2)跨境水資源開發(fā)利用;

  3)新聞傳媒;

  4)根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策,需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

  中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標(biāo)項目,投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前,應(yīng)向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告。

 ?。?)境外投資項目備案程序

  根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》,除境外投資實施項目核準(zhǔn)制以外的企業(yè)境外投資實行備案管理。

投資主體
備案機(jī)關(guān)
中央管理企業(yè)(含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè))
國家發(fā)展改革委
地方企業(yè),且中方投資額3億美元及以上的
國家發(fā)展改革委
地方企業(yè),且中方投資額3億美元以下的
注冊地的省級政府發(fā)展改革部門

  國家發(fā)展改革委對申請備案的境外投資項目,主要從是否屬于備案管理范圍,是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策,是否符合國家資本項目管理相關(guān)規(guī)定,是否危害國家主權(quán)、安全、公共利益,以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實力等進(jìn)行審核。

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