提要：隨著我國對外經濟技術合作事業(yè)的不斷開展，國內越來越多的工程承包企業(yè)不斷開拓國際市場，并取得了驕人的成績。在國際工程中，工程承包企業(yè)把索賠放在越來越重要的位置，但很多項目的索賠管理并不成功。本文結合FIDIC合同條件和實際索賠案例，分析在國際工程中如何進行有效的索賠管理，這將有助于更多的國內工程承包企業(yè)了解、熟悉并掌握FIDIC條款下的國際工程索賠管理技巧。

　　關鍵字：FIDIC合同條件；案例；索賠；同期記錄；時效

　　施工索賠是由于業(yè)主過失或業(yè)主風險等非承包商的原因，導致合同不能正常履行，從而給承包商帶來了額外的費用和工期延誤，承包商有權對這部分工期延誤和費用損失進行補償。因為業(yè)主和工程師的利益和在整個項目管理中的地位等原因，承包商并不總能順利成功地索賠。提高索賠成功率的關鍵因素在于承包商能否進行有效的索賠管理，這要求承包商在有效合同管理的基礎上，不僅要遵循合同規(guī)定的索賠程序，還要適當地采用一些索賠技巧。

　　一、索賠案例分析

　　在非洲某國112公里道路升級項目中，業(yè)主為該國國家公路局，出資方為非洲發(fā)展銀行（ADF），由法國BCEOM公司擔任咨詢工程師，我國某對外工程承包公司以1713萬美元的投標價格第一標中標。該項目旨在將該國兩個城市之間的112公里道路由礫石路面升級為行車道寬6.5m，兩側路肩各1.5m的標準雙車道瀝青公路。項目工期為33個月，其中前3個月為動員期。項目采用1987年版的FIDIC合同條件作為通用合同條件，并在專用合同條件中對某些細節(jié)進行了適當修改和補充規(guī)定，項目合同管理相當規(guī)范。在工程實施過程中發(fā)生了若干件索賠事件，由于承包商熟悉國際工程承包業(yè)務，緊扣合同條款，準備充足，證據充分，索賠工作取得了成功。下面將在整個施工期間發(fā)生的五類典型索賠事件進行介紹和分析：

　　（一）放線數據錯誤

　　按照合同規(guī)定，工程師應在6月15日向承包商提供有關的放線數據，但是由于種種原因，工程師幾次提供的數據均被承包商證實是錯誤的，直到8月10日才向承包商提供了被驗證為正確的放線數據，據此承包商于8月18日發(fā)出了索賠通知，要求延長工期3個月。

　　工程師在收到索賠通知后，以承包商“施工設備不配套，實驗設備也未到場，不具備主體工程開工條件”為由，試圖對承包商的索賠要求予以否定。對此，承包商進行了反駁，提出：在有多個原因導致工期延誤時，首先要分清哪個原因是最先發(fā)生的，即找出初始延誤，在初始延誤作用期間，其他并發(fā)的延誤不承擔延誤的責任。而業(yè)主提供的放線數據錯誤是造成前期工程無法按期開工的初始延誤。

　　在多次談判中，承包商根據合同第6.4款“如因工程師未曾或不能在一合理時間內發(fā)出承包商按第6.3款發(fā)出的通知書中已說明了的任何圖紙或指示，而使承包商蒙受誤期和（或）招致費用的增加時……給予承包商延長工期的權利”，以及第17.1款和第44.1款的相關規(guī)定據理力爭，此項索賠最終給予了承包商69天的工期延長。

　　（二）設計變更和圖紙的延誤

　　按照合同談判紀要，工程師應在8月1日前向承包商提供設計修改資料，但工程師并沒有在規(guī)定時間內提交全部圖紙。承包商于8月18日對此發(fā)出了索賠通知，由于此事件具有延續(xù)性，因此承包商在提交最終的索賠報告之前，每隔28天向工程師提交了同期紀錄報告。

　　項目實施過程中主要的設計變更和圖紙延誤情況記錄如下：

　　1.修訂的排水橫斷面在8月13日下發(fā)；

　　2.在7月21日下發(fā)的道路橫斷面修訂設計于10月1日進行了再次修訂；

　　3.鋼橋圖紙在11月28日下發(fā)；

　　4.箱涵圖紙在9月5日下發(fā)。

　　根據FIDIC合同條件第6.4款“圖紙誤期和誤期的費用”的規(guī)定，“如因工程師未曾或不能在一合理時間內發(fā)出承包商按第6.3條發(fā)出的通知書中已說明了的任何圖紙或指示，而使承包商蒙受誤期和招致費用的增加時，則工程師在與業(yè)主和承包商作必要的協商后，給予承包商延長工期的權利”。承包商依此規(guī)定，在最終遞交的索賠報告中提出索賠81個陽光工作日。最終，工程師就此項索賠批準了30天的工期延長。

　　在有雨季和旱季之分的非洲國家，一年中陽光工作日（Sunny Working Day）的天數要小于工作日（Working Day），更小于日歷天，特別是在道路工程施工中，某些特定的工序是不能在雨天進行的。因此，索賠陽光工作日的價值要遠遠高于工作日。

　　（三）借土填方和第一層表處工程量增加

　　由于道路橫斷面的兩次修改，造成借土填方的工程量比原BOQ（工料測量單）中的工程量增加了50%，第一層表處工程量增加了45%.

　　根據合同52.2款“合同內所含任何項目的費率和價格不應考慮變動，除非該項目涉及的款額超過合同價格的2%，以及在該項目下實施的實際工程量超出或少于工程量表中規(guī)定之工程量的25%以上”的規(guī)定，該部分工程應調價。但實際情況是業(yè)主要求借土填方要在同樣時間內完成增加的工程量，導致承包商不得不增加設備的投入。對此承包商提出了對趕工費用進行補償的索賠報告，并得到了67萬美元的費用追加。

　　對于第一層表處的工程量增加，根據第44.1款“竣工期限延長”的規(guī)定，承包商向業(yè)主提出了工期索賠要求，并最終得到業(yè)主批復的30天工期延長。

　　（四）邊溝開挖變更

　　本項目的BOQ中沒有邊溝開挖的支付項，在技術規(guī)范中規(guī)定，所有能利用的挖方材料要用于3公里以內的填方，并按普通填方支付，但邊溝開挖的技術要求遠大于普通挖方，而且由于排水橫斷面的設計修改，原設計的底寬3米的邊溝修改為底寬1米，鋪砌邊溝底寬0.5米。邊溝的底寬改小后，人工開挖和修整的工程量都大大增加，因此邊溝開挖已不適用按照普通填方單價來結算。

　　根據合同第52.2款“如合同中未包括適用于該變更工作的費率或價格，則應在合理的范圍內使合同中的費率和價格作為估價的基礎”的規(guī)定，承包商提出了索賠報告，要求對邊溝開挖采用新的單價。經過多次艱苦談判，業(yè)主和工程師最后同意，以BOQ中排水工程項下的涵洞出水口渠開挖單價支付，僅此一項索賠就成功地多結算140萬美元。

　　（五）遲付款利息

　　該項目中的遲付款是因為從第25號賬單開始，項目的總結算額超出了合同額，導致后續(xù)批復的賬單均未能在合同規(guī)定時間內到賬，以及部分油料退稅款因當地政府部門的原因導致付款拖后。

　　特殊合同條款第60.8款“付款的時間和利息”規(guī)定：“……業(yè)主向承包商支付，其中外幣部分應該在91天內付清，當地幣部分應該在63天內付清。如果由于業(yè)主的原因而未能在上述的期限內付款，則從遲付之日起業(yè)主應按照投標函附錄中規(guī)定的利息以月復利的形式向承包商支付全部未付款額的利息。”

　　據此承包商遞交了索賠報告，要求支付遲付款利息共計88萬美元，業(yè)主起先只愿意接受45萬美元。在此情況下，承包商根據專用合同條款的規(guī)定，向業(yè)主和工程師提供了每一個賬單的批復時間和到賬時間的書面證據，有力的證明了有關款項確實遲付；同時又提供了投標函附錄規(guī)定的工程款遲付應采用的利率。由于證據確鑿，經過承包商的多方努力，業(yè)主最終同意支付遲付款利息約79萬美元。

　　二、索賠管理分析

　　結合FIDIC合同條件，通過前面的案例分析，以下幾個因素在該項目的索賠管理工作中至關重要：

　　（一）遵守索賠程序，尤其要注意索賠的時效性

　　FIDIC合同條件規(guī)定了承包商索賠時應該遵循的程序，并且提出了嚴格的時效要求：承包商應該在引起索賠的事件發(fā)生后28天內將索賠意向遞交工程師；在遞交索賠通知后的28天內應該向工程師提交索賠報告。在索賠事件發(fā)生時，承包商應該有同期記錄，并應允許工程師隨時審查根據本款保存的記錄。

　　在本案例中，承包商均在規(guī)定時間內提出了索賠意向，確保了索賠權。如在“放線數據錯誤”這個事件結束即8月10日之后，承包商于8月18日向工程師提出了書面索賠通知，嚴格遵守時效要求奠定了索賠成功的基礎。

　　（二）對索賠權進行充分的合同論證

　　一般來說，業(yè)主和工程師為確保自身利益，不會輕易答應承包商的要求，通常工程師會以承包商索賠要求不合理或證據不足為由來進行推托。此時，承包商應對其索賠權利提出充分論證，仔細分析合同條款，并結合國際慣例以及工程所在國的法律來主張自己的索賠權。

　　在“放線數據錯誤”的索賠事件中，工程師收到索賠要求后，立即提出工期延誤是由于承包商不具備永久工程的開工條件，企圖借此將工期延誤的責任推給承包商。承包商依據國際慣例對其索賠權利進行了論證，認為不具備永久工程開工條件和業(yè)主提供的放線數據錯誤都是導致工期延誤的原因，但是初始延誤是業(yè)主屢次提供了錯誤的放線數據。承包商指出，試驗設備沒有到場可以通過在當地租賃的形式解決，而放線數據錯誤才是導致損失的最根本的原因。最終工程師不得不批準承包商的索賠要求。在這個事件中，承包商對其索賠權的有力論證保證了該項索賠的成功。

　　（三）積累充足詳細的索賠證據

　　在主張索賠權利時，必須要有充分的證據作支持，索賠證據應當及時準確，有理有據。承包商在施工過程開始時，就應該建立嚴格的文檔管理制度，以便于在項目實施過程中不斷地積累各方面資料；在索賠事項發(fā)生時，要做好同期記錄。

　　在遲付款利息的索賠中，起先業(yè)主對數額巨大的利息款并不能全部接受，承包商隨即提供了許多證據，包括每一個帳單的批復時間與到帳時間的書面證據，工程款遲付期間每日的銀行利率等。正是這些詳細的數據使得業(yè)主不得不承認該索賠要求是合理的，最終支付了絕大部分的利息款。

　　（四）進行合理計算，提交完整的索賠報告

　　按照FIDIC索賠的程序，承包商應該在提交索賠通知后28天內向工程師提出完整的索賠報告。這份索賠報告應該包括索賠的款額和要求的工期延長，并且附有相應的索賠依據。這就要求承包商要事先對準備索賠的費用和工期進行合理的計算，在索賠報告中提出的索賠要求令業(yè)主和工程師感到可以接受。

　　目前較多采用的費用計算方法為實際費用法，該方法要求對索賠事項中承包商多付出的人工、材料、機械使用費用分別計算并匯總得到直接費，之后乘以一定的比例來計算間接費和利潤，從而得到最后的費用。而分析索賠事件導致的工期延誤一般采用網絡分析法，并借助進度管理軟件進行工期的計算。

　　（五）處理好與業(yè)主和工程師的關系

　　在施工索賠中，承包商能否處理好與業(yè)主和工程師的關系在一定程度上決定了索賠的成敗。如果承包商與工程師之間平時關系惡劣，在索賠時，工程師就會處處給承包商制造麻煩。而與業(yè)主和工程師保持友善的關系，不僅有利于承包商順利地實施項目，有效地避免合同爭端，而且在索賠中會得到工程師較為公正的處理，有利于索賠取得成功。

　　三、建議

　　索賠管理作為國際工程管理中一個重要環(huán)節(jié)，不僅可以補償承包商因過失和風險等因素而導致的費用增加和工期延誤，而且在工程變更確定新單價時，施工索賠也是承包商創(chuàng)收的一個重要手段。但是在實踐中，許多國際工程索賠的結果并不樂觀。對于如何在國際工程索賠管理中取得成功，本文提出如下建議：

　　（一）承包商要加強內部管理

　　許多承包商內部管理松散混亂，計劃實施不嚴，成本控制不力，這些是導致索賠失敗的重要原因。承包商應當從以下幾方面著手加強內部管理：

　　1.索賠要引起全企業(yè)，特別是企業(yè)高層管理人員的重視。公司應派出高級管理人員負責索賠事務，并設立專門的合同管理部門，培養(yǎng)精通外語、熟悉工程實務和合同知識的合同管理人員，并應把合同部置于各業(yè)務部門的核心地位。

　　2.加強合同管理，研究分析合同條款的含義并注意收集與合同有關的一切記錄，包括圖紙、定貨單、會談紀要、來往信函、變更指令、工程照片等。

　　3.加強進度管理，通過計劃工期和實際進度比較，找出影響工期的各種因素，分清各方責任，及時提出索賠，例如，使用專業(yè)項目進度管理軟件可以有效地提高進度管理的效率。

　　4.加強成本管理，控制和審核成本支出，通過比較預算成本和實際成本，為索賠提供依據。

　　5.進行信息管理，成立專門的信息管理部門，為索賠提供必要的證據。

　　（二）承包商要提高索賠管理中的商務技巧

　　很多承包商在索賠時處理不當，直接導致了索賠的失敗。承包商處理索賠可以遵循以下幾個原則：

　　1.承包商應該有正確的索賠心態(tài)，既不能怕影響關系不敢索賠，又不能不顧業(yè)主和工程師的反應，采取激烈言詞，甚至抱僥幸心理騙取索賠。前者會影響承包商的直接利益，后者可能會造成關系緊張，加大索賠難度。承包商在索賠中應該有理有據，努力爭取自己應得的利益。

　　2.承包商應該加強與合同各方的溝通工作，處理好與業(yè)主和工程師的關系，使索賠工作得以順利進行。

　　3.包商處理索賠應該有一定的藝術性。例如在索賠開始時應該用語委婉，不傷和氣；當對方拒絕合作或拖延時，則應該采用較為強硬的措施。另外，索賠可以采取抓大放小的策略，放棄小項，堅持大項索賠。

　　綜上所述，鑒于國際工程承包市場的競爭日趨激烈，許多承包商為了拿到項目，往往將標價壓得很低，甚至不惜低于成本價投標，這就要求承包商在施工過程中加強管理，嚴格控制成本，同時抓住每一個潛在的索賠機會，通過索賠來增加收入。同時，在實踐中也應不斷地總結和積累經驗，以期在未來的項目實施過程中能夠更有效地進行索賠管理工作。