摘要：本文對建設工程質(zhì)量和工程檔案管理的相互關系進行了全面研究，提出了工程檔案是建設工程的有機組成部分，是工程質(zhì)量的直接反映，工程檔案管理是工程質(zhì)量控制的關鍵環(huán)節(jié)，是提高工程質(zhì)量的重要手段等觀點；對提高建設工程中建設、設計、施工、監(jiān)理等各方面人員的檔案意識，促進工程檔案管理進一步融入工程質(zhì)量保證體系具有較強的參考價值。

　　關鍵詞：建設工程質(zhì)量；工程檔案管理；關系

　　1、概述

　　建設工程是資源和智慧的結晶。對一些重大的建設工程來說，其投入的財力、物力和人力往往是巨大的。除了建設工程竣工之后的實體成果如住宅、辦公樓、廠房、場館、道路、橋梁、廣場等之外，作為建設過程直接記錄的檔案也是建設工程的重要組織部分，是建設工程的技術成果。因為消耗和占用資源巨大，建設工程的實體成果一般都能得到廣泛重視，從投資方到行政部門，到普通市民，注意力都集中到了實體成果上面，甚至是只關注建設工程的外在觀感，對建設工程檔案關注甚少，知之甚少。一些人認為，檔案只是建設工程竣工后的資料整理，是建設工程的末端，而且非�，嵥�，對檔案工作表現(xiàn)的是一個敷衍塞責的態(tài)度。最近頻繁發(fā)生的建設工程質(zhì)量事故，包括橋梁、房屋的突然垮塌，特別是今年汶川大地震暴露出來的怵目驚心的建設工程質(zhì)量問題，都給我們提出一個相同的課題：事故發(fā)生后憑什么來分析事故原因？來認定事故責任？來還原建設過程？建設過程中用什么來促進建設工程質(zhì)量？來規(guī)范建設工程管理？來保留建設的真實過程？因此，建設工程檔案管理絕對不是可有可無的，而是建設工程質(zhì)量控制的一個核心問題，值得引起高度重視和認真思考研究。

　　2、建設工程檔案是建設工程的有機組成部分

　　一般來說，遠在建設工程施工之前，建設工程檔案就開始產(chǎn)生并積累了。建設工程立項文件是建設工程項目決策、審批、確立過程的真實記錄，是項目經(jīng)費落實和項目具體實施的根本依據(jù)。項目預算編制、項目概要設計、招投標都必須以立項文件為依據(jù)。而項目預算、概要設計、招投標產(chǎn)生積累的文件材料又是項目勘察測量、詳細設計的依據(jù)。也就是說，在建設工程項目開工建設前，已經(jīng)有大量的文件材料形成了。如果把這一個文件積累過程從建設工程中剔除，建設工程是根本無法成立，也是無法開展的。即使是在施工過程中，文件材料的產(chǎn)生與具體施工進程也是不能割裂的。在建筑材料如鋼筋、水泥、磚塊等使用前，必須要進行送檢，只有檢測合格才能使用，這些檢測文件材料是非常重要的依據(jù)。在建筑材料使用進程中，應該根據(jù)指令實施，如用什么標號水泥，怎么配比，用量多少等；在實施中還有旁站監(jiān)督記錄和檢測記錄；出現(xiàn)了問題還有調(diào)整指令和變更說明等等�？梢哉f，貫穿建設工程過程一直有兩根線條，一條是技術性的，是抽象的，以文件材料為表征；另一條是操作性的，是實體的，以工程物理結果為體現(xiàn)。技術性線條還要先產(chǎn)生，還要更長遠；在施工階段，二者又是交織在一起的。但無論如何，技術性線條是不能從建設工程中抽離出來的，更不能忽略不計。關于建設工程檔案是建設工程的有機組成部分，我們的古人早就有樸素的認識。

　　1972年1月長沙市發(fā)掘馬王堆漢墓，在出土的文物中有一份保存完好的絹帛《長沙駐軍圖》。其上繪有一座三角形城堡，城垣上設有五個箭樓，四個戰(zhàn)樓，并注有“門”、“箭道”等字樣。它繪制于西漢文帝之前，距今已有2100多年。在古代，駐軍與造城是統(tǒng)一的。這說明古人在造城時，已經(jīng)認識到了編制城市規(guī)劃圖和城市實況圖的重要性。只是歲月的流逝，古城不再，檔案依舊，我們只能通過這張珍貴的圖紙來遙想古城英姿。

　　當然，我們也看到，在廣大農(nóng)村地區(qū)，在許多偏遠的聚落，房建工程并沒有檔案留下來。特別是這一次遭到地震毀滅性破壞的羌族民居聚落。因為文化相對落后和習慣傳統(tǒng)的作用，這些地方建設工程的技術性線條是以手口相傳的一種經(jīng)驗模式，而沒有形成文件材料和圖紙。這并不是對建設工程檔案作為建設工程有機組織部分的否定，但的確是對建設工程檔案的一個簡化，而這種簡化造成偏遠地區(qū)住房安全無法保障，在災害中往往損失慘重。這從反面揭示了建設工程檔案的不可分割性。

　　3、建設工程檔案是建設工程質(zhì)量的直接反映

　　建設工程質(zhì)量最初是一個生活化的概念，是一種感受性評價，是對建設工程性能、品質(zhì)和安全的綜合性表述。但隨著建設工程項目廣泛實施和現(xiàn)代科學管理思潮的發(fā)展，對建設工程質(zhì)量有了嚴格的定義，即建設工程質(zhì)量是指工程滿足業(yè)主需要的，符合國家法律、法規(guī)、技術規(guī)范標準、設計文件及合同規(guī)定的特性綜合，包括：適用性、耐久性、安全性、可靠性、經(jīng)濟性、與環(huán)境協(xié)調(diào)性六個方面。特別是隨著量化分析和精細化管理的推動，對建設工程質(zhì)量有了一系列精確的評價體系。當我們的評價由感受性的經(jīng)驗模式上升到以數(shù)據(jù)和現(xiàn)狀圖紙為依據(jù)的體系化模式時，對建設工程質(zhì)量的評價就不再是以到工程現(xiàn)場看看就行了，而是以建設工程檔案為基礎，以指標的量化統(tǒng)計分析為手段，進行綜合測評了。這實際上是說，建設工程檔案直接反映了建設工程質(zhì)量，我們應以建設工程檔案為依據(jù)來全面評價工程質(zhì)量。

　　建設工程檔案作為建設工程質(zhì)量直接反映還有一層非常重要的意義，那就是在工程建設過程中，有許多工序的內(nèi)容是要被下一道工序所掩蓋的，也就是隱蔽工程。對這一部分，在工程竣工后我們是看不到的，也難以檢測得到，我們只能根據(jù)掩蓋前的照片、錄像、圖紙以及各種現(xiàn)場記錄對這一部分工程內(nèi)容進行評價，工程檔案在此的作用就是無可替代了。

　　在前面我們已經(jīng)論述過建設工程檔案是建設工程的有機組成部分，從現(xiàn)代管理科學的角度來看，建設工程檔案的質(zhì)量也是建設工程質(zhì)量的重要構成部分。工程檔案質(zhì)量好，反映工程管理規(guī)范，反映工程管理人員素質(zhì)高，反映工程質(zhì)量好。這一個觀點可以從建設工程項目參評“魯班獎”、“芙蓉獎”等獎項活動看出。凡是有意參評的項目，對建設工程檔案管理都是非常重視的，都非常重視檔案的真實性、完整性，包括施工現(xiàn)場拍照、錄像等方面都是非常重視的，對檔案的編制就更加認真細致、精益求精了。

　　4、工程檔案管理是工程質(zhì)量控制的關鍵環(huán)節(jié)

　　建設工程檔案是一個靜態(tài)的概念，而建設工程檔案管理則是一個動態(tài)的過程。一般來說，這一過程的目的和結果都是建立真實、完整、系統(tǒng)的建設工程檔案。但對這一過程進行深入、清晰的研究，我們會發(fā)現(xiàn)，工程檔案管理實際上不是一個單獨的、孤立的行為，實際上是工程項目管理的一部分。更進一步，我們從工程質(zhì)量控制的角度出發(fā)，工程檔案管理占有關鍵的一席之地。

　　建設工程項目管理中的質(zhì)量控制主要表現(xiàn)為施工組織和施工現(xiàn)場的質(zhì)量控制，控制的內(nèi)容包括工藝質(zhì)量控制和產(chǎn)品質(zhì)量控制。影響質(zhì)量控制的因素主要有“人、材料、機械、方法和環(huán)境”等五大方面。從“人”的因素來看，建設工程資料員是建設工程中不可缺少的技術人員，要經(jīng)過專門培訓后持證上崗，而且要保證資料員的穩(wěn)定。從“材料”的因素來看，所有建筑材料的檢測報告、出廠合格證、使用說明等是建設工程質(zhì)量保證材料的主體；從“機械”的因素來看，機械設備的使用和現(xiàn)場調(diào)度是施工組織設計的重要內(nèi)容；從“方法”的因素來看，對施工方法和工藝流程的記錄就是施工日志；從“環(huán)境”的因素來看，我們往往要對開工前、施工中和竣工后的環(huán)境進行拍照和錄像，反映場地環(huán)境的變化；上述幾個方面的資料都在建設工程檔案的收集編制范圍內(nèi)，所以工程質(zhì)量控制的五大因素都離不開工程檔案管理。

　　早期的建設工程項目管理的確對工程檔案管理有所忽略，建設工程項目管理人員培訓（俗稱“五大員”培訓）一般是指：施工員、監(jiān)理員、材料員、安全員、造價員，一直沒有包括資料員。而建設工程資料員培訓由各市城建檔案館自行組織，沒有納入建設職業(yè)培訓范疇，也沒有發(fā)國家認可的證書。近幾年，隨著建設工程檔案管理對建設工程質(zhì)量控制重要性的認識日益提高，有的城市實現(xiàn)了建設工程資料員經(jīng)常性培訓，還將《資料員合格證》上網(wǎng)發(fā)布，便于查詢和核對，并要求每個建設工程項目必須有持《資料員合格證》的專職人員從事工程資料編制工作，才能在工程竣工后向市城建檔案館移交竣工檔案；有的城市，如上海、重慶等已經(jīng)將資料員納入了“五大員”培訓，長沙市2008年也正式將資料員培訓納入建設職業(yè)培訓。建設工程檔案管理作為建設工程質(zhì)量控制的關鍵環(huán)節(jié)已得到越來越多的重視。

　　2000年頒布的國務院第279號令《建設工程質(zhì)量管理條例》，首次從國家法規(guī)的層面把建設工程檔案管理納入建設工程質(zhì)量控制體系，對建設工程檔案的內(nèi)容、質(zhì)量要求、報送移交和法律責任進行了強制性規(guī)定，是目前推動我國城建檔案工作發(fā)展最重要的一部法規(guī)。建設工程檔案管理的要求已經(jīng)從微觀提升到了宏觀，從基層技術實踐提升到了國家法規(guī)意志，這是對建設工程檔案管理在工程質(zhì)量控制體系中重要作用最有力的證明。

　　5、工程檔案管理是提高工程質(zhì)量的重要手段

　　工程檔案管理在行政上體現(xiàn)一種強制性，這種強制性往往與建設行政職能高度融合，既可以作為行政許可的前置條件，也可以作為工程竣工審查程序的一個部分，還可以作為行政執(zhí)法檢查的一個內(nèi)容。這一系列的行政行為，以加強工程檔案管理為手段，卻能取得提高工程質(zhì)量的效果。

　　從長沙市建設工程檔案管理的實踐來看，第一步是由市建委把關，在建設工程取得《施工許可證》之前，建設單位一定要與市城建檔案館簽訂《報送建設工程竣工檔案責任書》，并填寫《建設工程竣工檔案責任人登記表》，從一開始就把建設工程檔案的要求、責任告知建設單位，要求他們明確分管領導和專門資料人員，對工程資料終身負責，提高他們的檔案責任意識；第二步是對建設工程檔案實行專人負責、全程跟蹤、經(jīng)常性業(yè)務指導，發(fā)現(xiàn)問題及時整改；第三步是工程竣工前對建設工程檔案預驗收，預驗收合格發(fā)《建設工程竣工檔案初驗認可證》方能舉行竣工驗收會，由市工程質(zhì)量監(jiān)督站查驗資料備案后，再完整向市城建檔案館報送移交建設工程竣工檔案并取得《建設工程竣工檔案合格證》，然后才能去辦產(chǎn)權產(chǎn)籍手續(xù)；此外，還由市建委統(tǒng)一組織建設工程檔案編制執(zhí)法檢查，加強工程檔案收集編制的原始性、真實性、完整性、系統(tǒng)性管理。這一系列與建設行政職能相融合的措施，通過建設工程檔案管理促進了建設工程質(zhì)量的提高。

　　在建設工程檔案業(yè)務指導實踐中，我們發(fā)現(xiàn)過施工單位的建筑用料與技術說明文件不符的情況，我們及時向建設單位反映，防止了“以次充好”事件發(fā)生；還發(fā)現(xiàn)過隱蔽工程中以空心墻代替實心墻等“偷工減料”行為，并得到了及時制止。建設工程檔案管理對工程質(zhì)量的促進作用得到了建設單位（業(yè)主單位）高度認可。2007年1月，長沙市城建檔案館還與市電業(yè)局、電纜管理所聯(lián)合簽發(fā)了長城檔[2007]02號《關于加強電力地下管線工程質(zhì)量控制和檔案管理，做好工程驗收交接工作的通知》的文件，三家相互配合，以加強工程檔案管理來促進電力地下管線工程質(zhì)量。

　　6、結語

　　建設工程從立項、招投標、勘測、設計、材料配送，到主體和配套施工，到最后裝飾裝修、綠化亮化，到竣工驗收后投入使用，這是一個相當長的周期。建設工程檔案不僅把這個過程真實地記錄下來了，把這個過程完整地鏈接起來了，也把這個過程作為歷史記憶長久保留了下來。對于建設工程檔案管理的重要性及其實現(xiàn)途徑是需要我們研究思考并高度重視的；在條件成熟的情況下，從行政和立法層面加強建設工程檔案管理對促進建設工程質(zhì)量會有更積極的作用。2004年，長沙市通過省、市人大批準制定了《長沙市城市地下管線工程檔案管理條例》；2006年以來，長沙市正在努力，希望進一步制定《長沙市城市建設檔案管理條例》。這是提高建設工程檔案管理社會認知度的現(xiàn)實成果，全國各城市都非常關注并積極地學習和借鑒。我們應該以眾多的建設工程質(zhì)量事故為教訓，以我們加強建設工程檔案管理的成效為動力，以高度地責任感和緊迫感來推進建設工程檔案管理工作，為提高建設工程質(zhì)量、確保人民生命財產(chǎn)安全、建設社會主義和諧社會做出切實的努力。