發(fā)改外資[2009]1479號

國家發(fā)展改革委關(guān)于完善境外投資項目管理有關(guān)問題的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委，各中央管理企業(yè)：

　　近年來，在國家關(guān)于實施“走出去”戰(zhàn)略的統(tǒng)一部署下，我國企業(yè)對外投資發(fā)展較快，特別是大型境外收購和競標項目明顯增加。為適應(yīng)新形勢發(fā)展的需要，促進我國對外投資健康有序發(fā)展，依據(jù)《境外投資項目核準暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委第21號令），現(xiàn)就完善境外投資項目管理有關(guān)問題通知如下：

　　一、本通知所涉及境外投資項目，是指《政府核準的投資項目目錄》規(guī)定由國家發(fā)展改革委核準或由國家發(fā)展改革委審核后報國務(wù)院核準的下列項目：

　�。ㄒ唬┚惩馐召忢椖浚�即國內(nèi)企業(yè)直接或通過在境外設(shè)立的子公司或控股公司以協(xié)議、要約等方式收購境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項目。

　　（二）境外競標項目，即國內(nèi)企業(yè)直接或通過在境外設(shè)立的子公司或控股公司參與境外公開或不公開的競爭性招標，以投資獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項目。

　　上述項目以外的境外投資項目，仍按《境外投資項目核準暫行管理辦法》的具體規(guī)定執(zhí)行。

　　二、國內(nèi)企業(yè)開展境外收購和競標項目，要遵守國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資管理規(guī)定，結(jié)合國家戰(zhàn)略規(guī)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和自身實力，在充分進行前期論證和盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，科學決策，并且綜合考慮各方面復雜因素，制定完善的工作方案和計劃，穩(wěn)步實施，有效防范投資風險。

　　三、有關(guān)企業(yè)在項目對外開展實質(zhì)性工作之前，即境外收購項目在對外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報價及向?qū)Ψ絿�家（地區(qū)）政府審查部門提出申請之前，境外競標項目在對外正式投標之前，應(yīng)向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告，并抄報國務(wù)院行業(yè)管理部門。

　　四、項目信息報告應(yīng)說明投資主體基本情況、項目投資背景情況、收購或競標目標情況、對外工作和盡職調(diào)查情況、收購或競標的基本方案和時間安排等。項目信息報告的格式見附件一，可在國家發(fā)展改革委網(wǎng)站（www.ndrc.gov.cn）“外資利用”欄目下載。

　　五、中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告并抄報國務(wù)院行業(yè)管理部門，地方企業(yè)通過省級發(fā)展改革部門報送項目信息報告。

　　已有境外投資項目經(jīng)國家核準的地方企業(yè)，可直接向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告并抄報國務(wù)院行業(yè)管理部門，同時抄報省級發(fā)展改革部門。

　　六、國家發(fā)展改革委收到項目信息報告后，對于報告內(nèi)容符合第四條要求的項目，在7個工作日內(nèi)向報送單位出具確認函（格式見附件二），并抄送有關(guān)部門和機構(gòu)；對于報告內(nèi)容不符合第四條要求的項目，將及時通知報送單位補充和完善。

　　七、如果發(fā)現(xiàn)項目存在明顯的重大不利因素，國家發(fā)展改革委將在確認函中作出特別備注，進行風險提示。

　　對于此類項目，國家發(fā)展改革委在項目核準時將嚴格審查，有關(guān)企業(yè)和金融機構(gòu)應(yīng)慎重決策。

　　八、確認函將標明一定的有效期。有關(guān)企業(yè)可在有效期內(nèi)對外開展實質(zhì)性工作，如在此期間未能完成，應(yīng)根據(jù)情況辦理確認函延期，或者重新報送項目信息報告。

　　九、確認函是有關(guān)企業(yè)向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告的必備附件。

　　十、有關(guān)企業(yè)在對外完成實質(zhì)性工作以及項目必要前期工作后，應(yīng)按照《境外投資項目核準暫行管理辦法》的規(guī)定向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告，履行境外投資項目核準手續(xù)。

　　十一、對于違反本通知規(guī)定的國內(nèi)企業(yè)，國家發(fā)展改革委將予以批評或通報批評，并責令糾正；對于性質(zhì)嚴重、給國家和企業(yè)利益造成嚴重損害的，國家發(fā)展改革委將會同有關(guān)部門依法進行處罰，并追究有關(guān)領(lǐng)導和責任人的責任。

　　十二、國內(nèi)金融機構(gòu)要認真執(zhí)行國家境外投資項目管理的有關(guān)規(guī)定，在進行充分風險評估和合規(guī)性審查的基礎(chǔ)上，為國內(nèi)企業(yè)境外投資項目提供金融支持，不得向違規(guī)項目發(fā)放貸款。

　　十三、各地方發(fā)展改革部門、各中央企業(yè)要認真貫徹國家境外投資管理的各項規(guī)定，指導有關(guān)企業(yè)扎實開展對外投資工作，提高對外投資的科學性和效益，有效維護對外投資秩序，促進我國對外投資穩(wěn)步有序健康發(fā)展。

　　附件：

　　一、境外收購或競標項目信息報告（格式）

　　二、境外收購或競標項目信息報告確認函（格式）

國家發(fā)展改革委
二〇〇九年六月八日