發(fā)改辦外資[2012]167號

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于境內(nèi)外資銀行申請2012年度中長期外債規(guī)模有關(guān)問題的通知

北京市、上海市、廣東省、云南省、廈門市、寧波市、深圳市發(fā)展改革委，有關(guān)境內(nèi)外資銀行：

　　根據(jù)《境內(nèi)外資銀行外債管理辦法》（國家發(fā)展改革委、中國人民銀行、中國銀監(jiān)會令第9號，以下稱“9號令”），現(xiàn)就境內(nèi)外資銀行（以下稱“外資銀行”）2012年度中長期外債發(fā)生額申報工作有關(guān)事項通知如下：

　　一、關(guān)于2012年度中長期外債申報

　　（一）申請程序及截止時間

　　外資獨(dú)資銀行、中外合資銀行分別通過商業(yè)注冊所在地的發(fā)展改革委逐級向我委提出申請。外國銀行分行由其境內(nèi)主報告行直接向我委提出申請；沒有主報告行的通過商業(yè)注冊所在地發(fā)展改革委向我委提出申請。

　　原外國銀行分行轉(zhuǎn)制為境內(nèi)法人銀行的，其法人機(jī)構(gòu)和保留分行應(yīng)作為兩個獨(dú)立的主體分別按照外資獨(dú)資銀行和外國銀行分行的申報程序提出申請；正在籌建尚未完成改制的，仍以現(xiàn)有各分行的名義申報。

　　請有關(guān)省市發(fā)展改革委和外資銀行確保申請材料于2012年2月29日前送達(dá)我委外資司。

　�。ǘ�）申請材料內(nèi)容

　　1、2011年度的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況、中長期外債發(fā)生額執(zhí)行情況（實(shí)際借入額，行業(yè)投向以及用于固定資產(chǎn)投資項目貸款、企業(yè)流動資金貸款等用途的比例）、短期外債余額執(zhí)行情況；

　　2、2011年底本行外匯資金來源情況，包括總行撥付的營運(yùn)資金（或資本金）、境內(nèi)外存款及借款（包括中長期和短期）等；

　　3、2012年度中長期外債發(fā)生額申請規(guī)模及用途。請將擬用中長期外債支持的貸款分為已簽約、洽談中和業(yè)務(wù)發(fā)展預(yù)留三部分。對于已簽約貸款，請附簡要證明材料（貸款協(xié)議中反映借方和貸方、貸款期限、貸款用途、貸款規(guī)模、還款方式的部分和簽字頁等關(guān)鍵頁的復(fù)印件等）；

　　4、總行或地區(qū)管理部批準(zhǔn)的對中國境內(nèi)債務(wù)人的2012年度授信限額文件，如果沒有年度授信的，需提供境外總行或地區(qū)管理部出具的相應(yīng)文件；

　　5、外資獨(dú)資銀行、中外合資銀行請?zhí)峁﹫笏豌y監(jiān)會的2011年度境內(nèi)合并資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；外國銀行分行請?zhí)峁﹫笏豌y監(jiān)會的分行2011年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表，以及境內(nèi)營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)2011年度合并資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

　　6、凡屬第一次申請中長期外債發(fā)生額的外資銀行，請?zhí)峁┙鹑谠S可證、營業(yè)執(zhí)照、外資金融機(jī)構(gòu)在中國常駐機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)書等復(fù)印件。

　　請認(rèn)真填寫附表一、表二、表三，并同時提供紙質(zhì)文本與電子版（紙質(zhì)文本一份，電子版發(fā)送至聯(lián)系人信箱）。

　　二、關(guān)于2012年度中長期外債額度調(diào)整

　�。ㄒ唬╊~度調(diào)增

　　外資銀行可在年內(nèi)向我委申請調(diào)整增加中長期外債額度一次。申請材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　1、2012年初至申請日的業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，2012年度中長期外債額度實(shí)際使用情況（請?zhí)峁┰敿?xì)的項目清單，格式參照附表二）以及2012年度短期外債的執(zhí)行情況；

　　2、申請調(diào)整的中長期外債發(fā)生額規(guī)模及用途。請將擬用中長期外債支持的貸款分為已簽約和洽談中兩部分，并提供詳細(xì)的項目清單（格式參照附表二），對于已簽約貸款，需附簡要證明材料。

　　相關(guān)申請須在2012年12月30日前送達(dá)，逾期不予受理。

　�。ǘ�）額度調(diào)劑

　　外國銀行各境內(nèi)分行的中長期外債額度可相互調(diào)劑使用。調(diào)劑申請由境內(nèi)主報告行報我委備案，若10個工作日內(nèi)未提出異議，即視為同意。

　　獲銀監(jiān)會批準(zhǔn)正在籌建改制為境內(nèi)法人銀行的外國銀行在華分行，在改制工作完成之后，已核定的2012年度中長期外債發(fā)生額規(guī)模由相應(yīng)的法人銀行總行和承擔(dān)外匯批發(fā)業(yè)務(wù)的保留分行承繼，二者間的額度分配原則上根據(jù)各自的中長期外匯貸款余額規(guī)模自行協(xié)商，并將商定的結(jié)果報我委備案，若10個工作日內(nèi)未提出異議，即視為同意。

　　對于已經(jīng)完成法人化轉(zhuǎn)制的外資銀行，2012年的中長期外債額度將分別核定給法人銀行總行和保留分行，法人銀行總行統(tǒng)一管理其下屬分行額度，保留分行自主管理其額度；法人機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的保留分行之間不得調(diào)劑中長期外債額度。

　　三、其他說明

　�。ㄒ唬�為降低期限錯配風(fēng)險，我委在核定中長期外債額度時，將主要考慮固定資產(chǎn)投資項目貸款的外債需求。對于提供給外籍人士的個人住房按揭貸款的外債需求，不予安排中長期外債額度。境外中長期同業(yè)存款及其他非居民存款（大額可轉(zhuǎn)讓存單除外）由外匯局按短期外債進(jìn)行管理。

　�。ǘ�）外資銀行從境外借入1年期以上人民幣資金，納入中長期外債額度管理（填表時折算為美元）。外資銀行借入的1年期本外幣外債總和，不得超過中長期外債額度。

　�。ㄈ�）請于每年1月、4月、7月、10月的第1周將上季度中長期外債實(shí)際執(zhí)行情況以電子表格形式報送我委（具體格式和內(nèi)容要求見附表四。請及時發(fā)送電子版至聯(lián)系人信箱）。

　　聯(lián)系人： 葉振東 聯(lián)系電話：（010）68502979

　　電子信箱：yezd@ndrc.gov.cn

　　李俊元 聯(lián)系電話：（010）68501679

　　傳 真：（010）68501692

　　附表：一、2012年度中長期外債發(fā)生額申請表

　　　　　二、2012年度中長期外債資金運(yùn)用情況表

　　　　　三、2011年1月至12月中長期外債情況表

　　　　　四、201_年第_季度中長期外債情況表

　　附件下載

　　國家發(fā)展改革委辦公廳
　　二〇一二年一月二十一日