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期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

2011-11-25 13:48  上海工程咨詢網(wǎng)  【  【打印】【我要糾錯(cuò)】

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

第70號(hào)

  《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》已經(jīng)2010年12月23日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第289次主席辦公會(huì)議審議通過,現(xiàn)予公布,自2011年5月1日起施行。

  中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席:尚福林

  二○一一年三月二十三日

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

  第一章 總 則

  第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng),提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力,保護(hù)客戶合法權(quán)益,促進(jìn)期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù),是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動(dòng):

  (一)協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程,提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù);

 。ǘ┦占砥谪浭袌鲂畔⒓案黝愊嚓P(guān)經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素,制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù);

 。ㄈ榭蛻粼O(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù);

  (四)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他活動(dòng)。

  第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

  未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。

  第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定,遵循誠實(shí)信用原則,基于獨(dú)立、客觀的立場,公平對待客戶,避免利益沖突。

  第五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

  中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

  第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格

  第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

 。ㄒ唬┳再Y本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元;

 。ǘ┥暾埲涨6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

 。ㄈ┚哂3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

 。ㄋ模┚哂型陚涞钠谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)管理制度;

  (五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

  (六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

 。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料:

  (一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書;

 。ǘ┕蓶|會(huì)關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;

 。ㄈ┥暾埲涨6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

 。ㄋ模┢谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;

  (五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明;

  (六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明,以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料;

  (七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件;

 。ò耍┙(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;

 。ň牛┞蓭熓聞(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定的條件,以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見書;

 。ㄊ┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

  第八條 中國證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

  第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

  第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

  第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶合法權(quán)益。

  期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳,不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。

  第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定,在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

  第十二條 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范,并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng),有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度,加強(qiáng)合規(guī)檢查,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

  第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí),不得從事下列行為:

 。ㄒ唬┫蚩蛻糇霁@利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);

  (二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);

 。ㄈ├闷谪浲顿Y咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;

  (四)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;

  (五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

  期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí),不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

  第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況,認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求,并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求,揭示期貨市場風(fēng)險(xiǎn),明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。

  第十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同,明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。

  期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式,由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

  第十六條 期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程,提供有針對性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn),不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見,不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。

  第十七條 期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶,并采取有效措施,保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制,對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施,防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

  第十八條 研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé),保證信息來源合法合規(guī),研究方法專業(yè)審慎,分析結(jié)論合理。

  研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容,同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示。

  期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

  第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突,提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn),不得就市場行情做出確定性判斷。

  期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

  期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策,獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果,并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。

  第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體,向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法,并向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能,揭示使用局限性,說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源,不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

  第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理,并按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求,妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

  第二十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定,明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序,及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。

  第四章 防范利益沖突

  第二十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機(jī)制,并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。

  期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的,期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排。

  期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

  第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

  第二十五條 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門,對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

  期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

  第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng),不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

  第二十七條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立,職責(zé)分離。

  第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

  第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,每月向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

  第二十九條 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行,對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查,并依法履行督促整改和報(bào)告職責(zé)。

  期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中,應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況,并重點(diǎn)就防范利益沖突作出說明。

  第三十條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。

  第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的,或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。

  第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對具體情況,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施:

 。ㄒ唬⿲ζ谪浲顿Y咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳,欺詐或者誤導(dǎo)客戶;

 。ǘ└呒(jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求;

 。ㄈ┮詡(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);

  (四)違反本辦法第十三條規(guī)定;

 。ㄎ澹┪窗凑找(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制;

 。┪从行(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng),導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件;

 。ㄆ撸├醚芯繄(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益;

 。ò耍┢渌环媳巨k法規(guī)定的情形。

  期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一,情節(jié)嚴(yán)重的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。

  第六章 附 則

  第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

  第三十四條 期貨公司及其從業(yè)人員通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格,遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定,保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán);在開展期貨信息傳播活動(dòng)前,期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  第三十五條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

  第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。

責(zé)任編輯:藍(lán)精靈
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