關(guān)于印發(fā)《湖北省土地估價行業(yè)違規(guī)處罰實施辦法》的通知

　　鄂土協(xié)發(fā)[2011]02號

各土地評估中介機構(gòu)：

　　《湖北省土地估價行業(yè)違規(guī)處罰實施辦法》已經(jīng)湖北省土地估價師協(xié)會二屆四次理事會一致表決通過，現(xiàn)印發(fā)施行。

　　附件：《湖北省土地估價行業(yè)違規(guī)處罰實施辦法》

　　二〇一一年一月十七日

　　附件

　　《湖北省土地估價行業(yè)違規(guī)處罰實施辦法》

　　第一章 總 則

　　第一條 為加強湖北省土地估價師協(xié)會（以下簡稱“省估協(xié)”）會員自律管理，維護湖北省土地估價行業(yè)秩序，保護土地估價相關(guān)利益主體的合法權(quán)益，根據(jù)中國土地估價師協(xié)會《土地估價行業(yè)違規(guī)處罰記分辦法》（中估協(xié)發(fā)〔2009〕35號）、《湖北省土地估價師協(xié)會章程》、《湖北省土地評估中介機構(gòu)自律管理規(guī)定》和《湖北省執(zhí)業(yè)土地估價師自律守則》等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于在省估協(xié)注冊的土地評估機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)土地估價師，在本省行政區(qū)域內(nèi)違反土地估價行業(yè)自律管理行為的處罰。

　　已被中國土地估價師協(xié)會處罰過的違規(guī)行為，根據(jù)一事不二罰原則，不再重復處罰。

　　第三條 本辦法堅持客觀、公正、公開，依據(jù)處罰與違規(guī)行為相適應(yīng)、定性處罰與定量記分相對應(yīng)、處罰與教育相結(jié)合等原則，加以制定。

　　第四條 本辦法將違規(guī)處罰分為行業(yè)內(nèi)部處罰和公開處罰兩大類型，既包括對土地評估機構(gòu)的違規(guī)處罰，又包括對執(zhí)業(yè)土地估價師的違規(guī)處罰。

　　第五條 湖北省國土資源廳是全省土地估價行業(yè)管理的行政主管機關(guān)。省估協(xié)是全省土地估價行業(yè)自律管理組織，負責本辦法的實施。

　　第六條 全省土地評估機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)土地估價師，應(yīng)當維護土地估價行業(yè)秩序，自覺接受行政主管部門和行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督與管理，對行業(yè)內(nèi)違法違規(guī)和其他不正當行為應(yīng)積極舉報和舉證。

　　第二章 土地評估機構(gòu)違規(guī)及處罰

　　第七條 土地評估機構(gòu)違反行業(yè)自律規(guī)定，省估協(xié)給予下列處罰：警示提醒、責令整改、通報批評、注銷資級、暫停注冊、注銷資質(zhì)等。具體處罰形式中，前三項為行業(yè)內(nèi)部處罰，后三項為公開處罰：

　　1、警示提醒：以書面或面談的形式告誡、提醒相關(guān)土地評估機構(gòu)糾正違規(guī)行為；

　　2、責令整改：要求相關(guān)土地評估機構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)采取切實行動糾正違規(guī)行為，分析違規(guī)原因，提出具體措施，減少和消除不良影響和后果，提交書面整改報告；

　　3、通報批評：依違規(guī)情節(jié)輕重，在對土地評估機構(gòu)給予警示提醒、責令整改等處罰時，可分不同層次在省內(nèi)國土資源系統(tǒng)、評估相關(guān)行業(yè)等范圍內(nèi)將違規(guī)事項及違規(guī)土地評估機構(gòu)予以通報并批評；

　　4、注銷資級：取消省估協(xié)評定的資信等級或向中國土地估價師協(xié)會建議取消全國資信等級，并暫停當年度參加省估協(xié)資信評定的資格；

　　5、暫停注冊：暫時停止相關(guān)土地評估機構(gòu)三個月以上十二個月以內(nèi)的土地評估從業(yè)資質(zhì)。暫停注冊期間，該土地評估機構(gòu)不得從事土地評估事務(wù)。

　　6、注銷資質(zhì)：收回頒發(fā)的《土地評估中介機構(gòu)注冊證書》，注銷相關(guān)土地評估機構(gòu)土地估價從業(yè)資質(zhì)，并向社會公告。

　　第八條 在對土地評估機構(gòu)的違規(guī)行為進行處罰的同時，實施違規(guī)記分管理，視違規(guī)情節(jié)輕重予以記分。

　　記分周期為一年度，從每年6月1日起到次年5月31日止，即為一個完整的土地評估機構(gòu)注冊年度。

　　記分滿分為12分，累計達到或超過12分時，根據(jù)本辦法給予相應(yīng)處罰，記分清零，重新開始記分。一個記分周期期滿后，記分累計未達到12分的，該周期內(nèi)的記分分值予以消除，不轉(zhuǎn)入下一記分周期。

　　第九條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形的，應(yīng)處警示提醒，并記1分：

　　1、夸大事實，對本土地評估機構(gòu)進行虛假宣傳；

　　2、未按規(guī)定向省估協(xié)申報土地評估業(yè)績的；

　　3、妨礙本土地評估機構(gòu)內(nèi)執(zhí)業(yè)土地估價師參加繼續(xù)教育學習，導致土地估價師繼續(xù)教育學時未達到要求的。

　　第十條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形的，應(yīng)處警示提醒，并記2分：

　　1、故意詆毀、誹謗或中傷其他土地評估機構(gòu)，影響委托單位對土地評估機構(gòu)自主選擇的；

　　2、使用其它土地評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)土地估價師參與本機構(gòu)土地評估業(yè)務(wù)，且未經(jīng)其所在土地評估機構(gòu)同意的；

　　3、非主觀原因造成土地評估報告結(jié)果失實，致使土地估價報告?zhèn)浒副粐�土行政主管部門退件的。

　　第十一條 土地評估價機構(gòu)發(fā)生下列情形的，應(yīng)處責令整改，記3分。并可視違規(guī)情節(jié)加處警示提醒：

　　1、在執(zhí)業(yè)過程中弄虛作假，編造虛假案例數(shù)據(jù)的；

　　2、在土地估價報告年度抽檢或隨機檢查中有不合格的；

　　3、在行政主管部門和行業(yè)協(xié)會的有關(guān)調(diào)查、調(diào)研工作中弄虛作假，提供重大失實數(shù)據(jù)或證明材料的。

　　第十二條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形的，應(yīng)注銷資級，記4分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、責令整改、通報批評等處罰：

　　1、未經(jīng)委托方許可或違反政策規(guī)定，公開披露土地估價報告內(nèi)容或商業(yè)秘密的；

　　2、冒用其他土地評估機構(gòu)名義或者允許其他單位以本機構(gòu)名義承攬土地評估業(yè)務(wù)的；

　　3、接受實際未在本土地評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)的土地估價師掛靠的；

　　4、為排擠競爭對手，以低于收費標準下限50%以上提供土地評估服務(wù)的。

　　第十三條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形的，應(yīng)處暫停注冊，記6分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、責令整改、通報批評、注銷資級等處罰：

　　1、明知委托方要求不合理，曲意逢迎，抬高或壓低評估價值的，出具失實土地估價報告的；

　　2、超出本土地評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)范圍承接業(yè)務(wù)，提供土地評估服務(wù)的；

　　3、以支付介紹費、傭金或提供其他好處等不正當手段爭攬業(yè)務(wù)的；

　　4、未經(jīng)批準擅自設(shè)立，或以虛假材料騙取批準設(shè)立各種形式的分支機構(gòu)的。

　　第十四條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形的，應(yīng)處暫停注冊，記12分。并根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、責令整改、通報批評、注銷資級、暫停注冊等處罰：

　　1、出具重大失實土地估價報告，造成嚴重社會后果的；

　　2、未徹底脫鉤或虛假脫鉤的土地評估機構(gòu)，從事土地評估中介服務(wù)的；

　　3、在土地估價報告年度抽檢中有兩份以上不合格的；

　　4、利用執(zhí)業(yè)便利謀取不正當利益，或以任何方式從委托方接受或向委托方索取賄賂或其他好處的；

　　5、在一個處罰記分周期內(nèi)，雖無嚴重違規(guī)行為，但多次重復違規(guī)，累計罰分達到或超過12分的。

　　第十五條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形，或受到暫停注冊處罰后拒絕整改或整改后未通過復查的，處注銷資質(zhì)：

　　1．受暫停注冊處罰期間，仍承攬業(yè)務(wù)、出具土地估價報告的；

　　2、私自偽造、涂改、出借或轉(zhuǎn)讓《土地估價中介機構(gòu)注冊證書》的；

　　3、利用虛假證明材料騙取土地評估機構(gòu)注冊的；

　　4、被工商行政主管部門注銷其企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的；

　　5、構(gòu)成犯罪并被司法部門依法查處的；

　　6、需要注銷資質(zhì)的其他情形。

　　第三章 執(zhí)業(yè)土地估價師違規(guī)及處罰

　　第十六條 執(zhí)業(yè)土地估價師違反行業(yè)自律規(guī)定的，省估協(xié)可給予下列處罰：警示提醒、糾錯檢查、通報批評、暫停執(zhí)業(yè)、注銷執(zhí)業(yè)、長期禁業(yè)、建議除名等。具體處罰中，除警示提醒、糾錯檢查、通報批評為行業(yè)內(nèi)部處罰外，其余為公開處罰。

　　1、警示提醒：以書面或面談的形式告誡、提醒有關(guān)執(zhí)業(yè)土地估價師糾正違規(guī)行為；

　　2、糾錯檢查：要求有關(guān)執(zhí)業(yè)土地估價師糾正其違規(guī)行為并以書面等方式對其違規(guī)行為做出檢討；

　　3、通報批評：依違規(guī)情節(jié)輕重，在對有關(guān)執(zhí)業(yè)土地估價師給予警示提醒、糾錯檢查等處罰時，可分不同層次在省內(nèi)土地估價行業(yè)、省內(nèi)國土資源系統(tǒng)、省內(nèi)評估相關(guān)行業(yè)等范圍將違規(guī)事項或有關(guān)違規(guī)行為予以通報并批評；

　　4、暫停執(zhí)業(yè)：暫時停止有關(guān)執(zhí)業(yè)土地估價師在我省三個月以上二十四個月以內(nèi)執(zhí)業(yè)資格，暫停執(zhí)業(yè)期間，土地估價師不得簽署土地估價報告；

　　5、注銷執(zhí)業(yè)：注銷有關(guān)執(zhí)業(yè)土地估價師在我省的執(zhí)業(yè)資格，并對外公告；

　　6、長期禁業(yè)：長期禁止（兩年以上十年以下）有關(guān)土地估價師再次在我省申請執(zhí)業(yè)，違規(guī)行為嚴重、情節(jié)特別惡劣的可永久禁止在我省執(zhí)業(yè)；

　　7、建議除名：向中國土地估價師協(xié)會建議，提請國土資源部取消有關(guān)土地估價師的土地估價師資格，吊銷土地估價資格證書。

　　第十七條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應(yīng)處警示提醒，并記1分：

　　1、執(zhí)業(yè)過程中態(tài)度惡劣，與委托方或相關(guān)當事方口角爭斗遭投訴或舉報的；

　　2、不維護行業(yè)形象，言行不當，對土地估價行業(yè)造成不良影響的；

　　3、與委托方或相關(guān)當事方有利害關(guān)系時，未履行回避義務(wù)的。

　　第十八條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應(yīng)處糾錯檢查，記2分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒：

　　1、未經(jīng)所在土地評估機構(gòu)同意，在其他土地評估機構(gòu)參與土地評估業(yè)務(wù)并獲取經(jīng)濟利益的；

　　2、未按規(guī)定參加繼續(xù)教育，學時未達到規(guī)定要求的；

　　3、故意詆毀、誹謗或誣告其他土地評估機構(gòu)、土地估價師的。

　　第十九條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應(yīng)處糾錯檢查，記3分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒：

　　1、未按規(guī)程要求現(xiàn)場踏勘，核實外業(yè)資料的；

　　2、允許他人以本人名義從事土地估價業(yè)務(wù)的；

　　3、執(zhí)業(yè)土地估價師掛名、兼職或跨機構(gòu)執(zhí)業(yè)的。

　　第二十條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應(yīng)處通報批評，記4分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查等處罰：

　　1、違反法律法規(guī)要求或未經(jīng)委托方許可，泄露商業(yè)秘密和土地估價報告內(nèi)容的；

　　2、個人以本人或單位名義接受委托，承辦業(yè)務(wù)，收取費用的；

　　3、以支付介紹費、傭金或提供其他好處等不正當手段爭攬業(yè)務(wù)的。

　　第二十一條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應(yīng)處通報批評，情節(jié)嚴重的處暫停執(zhí)業(yè)，記6分。并根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查等處罰：

　　1、偽造、涂改或轉(zhuǎn)讓《土地估價師資格證書》及執(zhí)業(yè)登記號的；

　　2、違反執(zhí)業(yè)操守，循私舞弊，抬高或壓低評估價值，或簽署不合格土地估價報告的；

　　3、對同一評估目的的委托項目出具多份不同土地估價報告，造成惡劣影響的。

　　第二十二條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應(yīng)處暫停執(zhí)業(yè)，情節(jié)嚴重的處注銷執(zhí)業(yè)，記12分。并根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查、通報批評等處罰：

　　1、利用虛假材料騙取土地估價師注冊的；

　　2、阻擾省估協(xié)調(diào)查，隱匿、銷毀證據(jù)材料或?qū)ν对V人、舉報人等進行報復的；

　　3、拒絕執(zhí)行省估協(xié)作出的處罰決定，屢教不改的；

　　4、在一個處罰記分周期內(nèi)，雖無嚴重違規(guī)行為，但多次重復違規(guī)，累計罰分達到或超過12分的。

　　第二十三條 執(zhí)業(yè)土地估價師因犯罪被司法部門依法查處，或受到暫停執(zhí)業(yè)、注銷執(zhí)業(yè)后仍不改正的，應(yīng)處長期禁業(yè)的處罰，直至建議取消其土地估價師資格。

　　第二十四條 由多家土地評估機構(gòu)聯(lián)合參與的重大土地評估項目，出現(xiàn)違規(guī)情形時，根據(jù)合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系承擔相應(yīng)責任。

　　第四章 投訴與舉報

　　第二十五條 任何單位和個人對我省土地估價行業(yè)的有關(guān)單位和個人的違反土地估價相關(guān)法律法規(guī)和本辦法的行為，均可向省估協(xié)投訴或舉報。

　　投訴或舉報應(yīng)提供書面材料送省估協(xié)。投訴或舉報材料應(yīng)詳細具體，有具體的事實和相關(guān)證明材料，便于調(diào)查與核實。

　　單位投訴或舉報的，應(yīng)經(jīng)本單位法定代表人簽字，并加蓋單位公章；個人投訴或舉報的，應(yīng)附個人身份證明和聯(lián)系方式，不符合上述規(guī)定的不予受理。

　　省估協(xié)對投訴或舉報人身份進行保密，投訴或舉報人要求公開的除外。

　　第二十六條 省估協(xié)接收省國土資源廳和中國土地估價師協(xié)會轉(zhuǎn)批、交辦、委辦、或移送的投訴材料，辦理接收和登記手續(xù)。

　　被投訴對象是非注冊土地評估機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員的，材料由省估協(xié)移交省國土行政主管部門，根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處理。

　　第二十七條 審查投訴人提供的投訴材料及相關(guān)證據(jù)，在5個工作日作出投訴受理或不受理決定，決定受理的，辦理投訴案件受理手續(xù)；決定不受理的，應(yīng)當在10個工作日答復投訴人并說明理由，投訴人要求書面答復的，應(yīng)當給予書面答復，匿名投訴及無法告知投訴人的除外。

　　第五章 處罰程序及申訴

　　第二十八條 土地評估機構(gòu)或執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生本辦法所列處罰記分不超過3分的違規(guī)情形時，由省估協(xié)秘書處組織對違規(guī)事項調(diào)查落實，向省估協(xié)會員會籍委員會提出對違規(guī)土地評估機構(gòu)和違規(guī)執(zhí)業(yè)土地估價師的處罰的建議，會員會籍委員會通過后實施。

　　第二十九條 土地評估機構(gòu)涉嫌發(fā)生本辦法第十二條、第十三條所列違規(guī)行為，以及執(zhí)業(yè)土地估價師涉嫌發(fā)生本辦法第二十條、第二十一條所列違規(guī)行為，省估協(xié)會員會籍委員會應(yīng)組織相關(guān)專家成立調(diào)查組，對違規(guī)行為進行調(diào)查落實，并以投票表決的方式作出處罰議案，提交會員會籍委員會討論通過。

　　調(diào)查組人數(shù)應(yīng)不少于5人，由國土行政主管部門代表，事業(yè)單位或院校專家，以及土地評估機構(gòu)代表構(gòu)成。

　　第三十條 會員會籍委員會委員或調(diào)查組成員中有下列情形之一的，應(yīng)當自行回避，被調(diào)查對象也有權(quán)申請其回避：

　　1、本人或近親屬與被調(diào)查對象有直接利害關(guān)系；

　　2、與本調(diào)查對象在同一土地評估機構(gòu)執(zhí)業(yè)的；

　　3、其他可能影響違規(guī)情形的公正處理的。

　　會員會籍委員會主任、副主任的回避由省估協(xié)常務(wù)理事會決定，其他人員的回避由會員會籍委員會決定。

　　對提出回避的申請，應(yīng)當及時審查，在收到回避申請的10個工作日提出是否準予回避的決定，并做書面說明。

　　第三十一條 土地評估機構(gòu)涉嫌發(fā)生本辦法第十四條、第十五條所列違規(guī)行為，以及執(zhí)業(yè)土地估價師涉嫌發(fā)生本辦法第二十二條、第二十三條所列違規(guī)行為，調(diào)查組對違規(guī)行為進行調(diào)查落實后，向會員會籍委員會提交調(diào)查情況，會員會籍委員會討論提出處罰建議，提交常務(wù)理事會通過。

　　第三十二條 省估協(xié)應(yīng)當以書面形式告知處罰相對人調(diào)查結(jié)果，以及處罰決定的理由和依據(jù)，處罰自送達相對人生效。

　　第三十三條 土地評估機構(gòu)或執(zhí)業(yè)土地估價師對行業(yè)自律處罰決定不服的，自接到告知書之日起的7個工作日之內(nèi)向省估協(xié)申請復議，其中，受到公開處罰的，處罰相對人可要求舉行聽證。復議或聽證結(jié)束后方可實施處罰。對復議結(jié)果仍不接受的，可向省國土行政主管部門提出申訴，申訴期間，不影響處罰的實施。

　　第三十四條 土地評估機構(gòu)受到暫停注冊處罰，執(zhí)業(yè)土地估價師受到暫停執(zhí)業(yè)處罰，在處罰期結(jié)束后，應(yīng)向省估協(xié)提出恢復注冊（執(zhí)業(yè)）申請，由省估協(xié)會員會籍委員會復查。復查合格，省估協(xié)將復查情況向國土行政主管部門備案后，恢復原注冊或執(zhí)業(yè)資格。

　　第三十五條 土地評估機構(gòu)受到注銷注冊處罰，執(zhí)業(yè)土地估價師受到注銷執(zhí)業(yè)處罰，在檢查整改后，能重新達到申請注冊條件并提出申請的，按土地評估機構(gòu)和執(zhí)業(yè)土地估價師注冊有關(guān)規(guī)定重新辦理。

　　第三十六條 受到行業(yè)自律處罰的土地評估機構(gòu)或執(zhí)業(yè)土地估價師或應(yīng)對照處罰決定和相關(guān)文件，分析錯誤原因，逐項檢查落實；因土地估價報告質(zhì)量原因受到處罰的，應(yīng)全面對照學習土地估價規(guī)程等技術(shù)文件；違規(guī)土地評估機構(gòu)被要求整改的，要提出針對性的整改措施，省估協(xié)視其整改情況安排復查。

　　第三十七條 在每個記分年度結(jié)束后，省估協(xié)組織當期受到行業(yè)自律處罰的土地評估機構(gòu)負責人和執(zhí)業(yè)土地估價師集中學習、加強教育，強化行業(yè)自律處罰的效果。

　　第六章 附 則

　　第三十八條 省估協(xié)常務(wù)理事會上，會員會籍委員會應(yīng)對土地評估機構(gòu)或執(zhí)業(yè)土地估價師的處罰記分情況作出書面報告，常務(wù)理事會有權(quán)調(diào)整或取消會員會籍委員會作出的處罰決定。

　　第三十九條 土地評估機構(gòu)或執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生本辦法未列示的其他違反行業(yè)自律行為時，由省估協(xié)會員會籍委員會參照本辦法提出對新違規(guī)行為的處罰和記分建議，報常務(wù)理事會通過后實施。

　　第四十條 對于違規(guī)土地評估機構(gòu)和執(zhí)業(yè)土地估價師的行業(yè)自律處罰情況，省估協(xié)應(yīng)及時報省國土行政主管部門進行備案。

　　第四十一條 本辦法由湖北省土地估價師協(xié)會解釋。

　　第四十二條 本辦法自2011年3月1日起執(zhí)行。