案例一

　?。郾尘安牧希?/p>

　　業(yè)主將鋼結(jié)構(gòu)公路橋建設(shè)項目的橋梁下部結(jié)構(gòu)工程發(fā)包給甲施工單位，將鋼梁的制作、安裝工程發(fā)包給乙施工單位。業(yè)主還通過招標(biāo)選擇了某監(jiān)理單位承擔(dān)該建設(shè)項目施工階段的監(jiān)理任務(wù)。

　　監(jiān)理合同簽訂后，總監(jiān)理工程師組建了直線制監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)，并重點提出了質(zhì)量目標(biāo)控制措施，其內(nèi)容如下：（1）熟悉質(zhì)量控制依據(jù)；（2）確定質(zhì)量控制要點，落實質(zhì)量控制手段；（3）完善職責(zé)分工及有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督制度，落實質(zhì)量控制責(zé)任；（4）對不符合合同規(guī)定質(zhì)量要求的，拒簽付款憑證；（5）審查承包單位的施工組織設(shè)計同時提出了項目監(jiān)理規(guī)劃編寫的幾點要求。

　　[問題]

　　1.監(jiān)理工程師在進(jìn)行目標(biāo)控制時應(yīng)采取哪些方面的措施？上述總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標(biāo)控制措施各屬于哪一種措施？

　　2.上述總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標(biāo)控制措施哪些屬于主動控制措施，哪些屬于被動控制措施？

　　[知識要點]主動控制與被動控制概念、目標(biāo)控制的措施（監(jiān)理教材第三章第。節(jié)及第四節(jié)）。

　　[解題思路]根據(jù)培訓(xùn)教材中有關(guān)內(nèi)容分別指出：目標(biāo)控制措施有幾種，所提質(zhì)量目標(biāo)控制措施各屬哪種措施。

　　[參考答案]

　　 1.監(jiān)理工程師在進(jìn)行目標(biāo)控制時應(yīng)采取組織方面措施、技術(shù)方面措施、經(jīng)濟(jì)方面措施、合同方面措施。

　　總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標(biāo)控制措施中第（1）條屬于技術(shù)措施；第（2）條亦屬于技術(shù)措施；第（3）條屬于組織措施；第（4）條屬于經(jīng)濟(jì)措施（或合同措施）；第（5）條屬于技術(shù)措施。

　　2.在總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標(biāo)控制措施中第（1）、（2）、（3）、（5）項內(nèi)容屬于主動控制；第（4）項內(nèi)容屬于被動控制。

　　案例二（03年）

　　「背景資料」某工業(yè)建設(shè)工程項目建設(shè)單位委托了一家監(jiān)理單位協(xié)助組織工程招標(biāo)并負(fù)責(zé)施工監(jiān)理工作?？偙O(jiān)理工程師在主持編制監(jiān)理規(guī)劃時，安排了一位專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)該建設(shè)項目風(fēng)險分析和相應(yīng)監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容的編寫工作。經(jīng)過風(fēng)險識別、評價，按風(fēng)險量的大小將該項目中的風(fēng)險歸納為大、中、小三類。根據(jù)該建設(shè)項目的具體情況，監(jiān)理工程師對建設(shè)單位的風(fēng)險事件提出了風(fēng)險決策，相應(yīng)制定了風(fēng)險控制措施（見表1-3）。

　　表1－3

　　[問題]

　　1.針對監(jiān)理工程師提出的風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險回避和風(fēng)險自留三種風(fēng)險對策，指出各自的適用對象（指風(fēng)險量大小）。

　　2.分析監(jiān)理工程師在表1-3中提出的各項風(fēng)險控制措施是否正確？說明理由。

　　[知識要點]

　　掌握各種風(fēng)險對策的適用對象以及各類對策可以采取的相應(yīng)措施?？蓞㈤喗滩牡谒恼碌谒墓?jié)。

　　[解題思路]

　　對風(fēng)險對策的適用性進(jìn)行選擇，應(yīng)通過對風(fēng)險回避、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)移三種風(fēng)險對策在概念上的理解，從而可以清楚這些風(fēng)險對策的適用對象各不相同，而風(fēng)險對策的適用性的依據(jù)是風(fēng)險評價，需要從效果和代價兩個方面來考慮，這樣就可以判斷這三種風(fēng)險對策各自的適用對象和應(yīng)采取的對策是什么。

　　[參考答案]

　　問題1

　　答案：風(fēng)險轉(zhuǎn)移適用于風(fēng)險量大或中等的風(fēng)險事件。風(fēng)險回避適用于風(fēng)險量大的風(fēng)險事件。風(fēng)險自留適用于風(fēng)險量小的風(fēng)險事件。

　　問題2

　　答案：對照風(fēng)險對策及控制措施表中的問題回答（按序號）：1.正確。固定總價合同對建設(shè)單位沒有風(fēng)險。

　　2.不正確。應(yīng)選擇技術(shù)、管理水平高的承包單位。

　　3.正確。第三方擔(dān)?；虺邪鼏挝惶峁┞募s保函可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

　　4.不正確。從現(xiàn)金凈收人中支出屬于風(fēng)險自留。對這類風(fēng)險可采取投保保險韻方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

　　5.對應(yīng)正確，出現(xiàn)風(fēng)險損失，從非基金儲備中支付，有應(yīng)對措施，屬于風(fēng)險自留。但按國際慣例，對此類風(fēng)險，一般是通過投保第三方責(zé)任險的方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

　　案例三（98年）

　　「背景資料」

　　某工程項目分為三個相對獨(dú)立的標(biāo)段，業(yè)主組織了招標(biāo)并分別和三家施工單位簽訂了施工承包合同。承包合同價分別為3 652萬元、3 225萬元和2 733萬元。合同工期分別為30個月、20個月和24個月。根據(jù)第三標(biāo)段的施工合同約定，合同內(nèi)的打樁工程由施工單位分包給專業(yè)基礎(chǔ)工程公司施工。工程項目施工前，業(yè)主委托一家監(jiān)理公司承擔(dān)施工監(jiān)理任務(wù)。總監(jiān)理工程師根據(jù)本項目合同結(jié)構(gòu)的特點，組建了監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)，繪制了業(yè)主、監(jiān)理、被監(jiān)理單位三方關(guān)系示意圖（如圖1-8所示），并且列出了各類人員的基本職責(zé)如下

　　1）確定項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工及崗位職責(zé)；

　?。?）主持編寫監(jiān)理規(guī)劃，審批項目監(jiān)理實施細(xì)則；

　?。?）負(fù)責(zé)主持監(jiān)理機(jī)構(gòu)日常工作；

　　（4）審查承包單位提交有關(guān)專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告；

　?。?）主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件指令；

　?。?）檢查承包單位投入的人力、材料、主要設(shè)備及其使用與運(yùn)行情況，做好檢查記錄；

　?。?）負(fù)責(zé)有關(guān)專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；

　　（8）按設(shè)計圖紙和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)檢查、記錄承包單位的施工工序或工藝過程，檢查加工制作及施工質(zhì)量并記錄；

　?。?）主持或參與工程質(zhì)量事故調(diào)查；

　?。?0）檢查進(jìn)場材料、設(shè)備、構(gòu)配件等的有關(guān)質(zhì)量文件及其質(zhì)量情況，對合格者予以簽認(rèn)；

　　（11）組織編寫和簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和監(jiān)理工作總結(jié)；

　?。?2）負(fù)責(zé)有關(guān)的工程計量工作，審核工程計量數(shù)據(jù)及原始憑證；

　?。?3）做好監(jiān)理日記及有關(guān)記錄。

　　[問題]

　　1、如果要求每個監(jiān)理工程師的工作職責(zé)范圍只能分別限定在某一個合同標(biāo)段范圍內(nèi)，則總監(jiān)理工程師應(yīng)建立什么樣的監(jiān)理組織形式？并請繪出組織結(jié)構(gòu)示意圖。

　　2、圖1－8表達(dá)的業(yè)主、監(jiān)理和被監(jiān)理單位三方關(guān)系是否正確？為什么？請用文字加以說明。

　　3、以上所列監(jiān)理職責(zé)中哪些屬于總監(jiān)理工程師？哪些屬于監(jiān)理工程師？哪些屬于監(jiān)理員？

　　[知識要點]

　　涉及監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式，不同組織形式的優(yōu)缺點及適用范圍、不同監(jiān)理模式下的各方關(guān)系、各類監(jiān)理人員的職責(zé)分工等知識?？蓞⒖冀滩牡谖逭碌谒墓?jié)、第三節(jié)和《監(jiān)理規(guī)范》3.2和3.3. [解題思路]運(yùn)用組織理論基本原理及對各種組織形式優(yōu)缺點的理解，結(jié)合本題工程背景特點，選定合宜的組織形式。根據(jù)不同監(jiān)理模式下的各方關(guān)系分析判斷三方關(guān)系是否正確。根據(jù)《監(jiān)理規(guī)范》及監(jiān)理教材中所明確的監(jiān)理人員職責(zé)，正確劃分題中所列工作的職責(zé)歸屬。

　　[參考答案]

　　1、總監(jiān)理工程師應(yīng)建立直線制監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)，如圖1-9所示。（說明：此圖第一層應(yīng)為總監(jiān)理工程師并可有平行的"總監(jiān)辦公室"；第二層應(yīng)按合同，

　　標(biāo)段設(shè)立三個監(jiān)理分支部分。此圖若在第一層與第二層之間設(shè)“總監(jiān)辦公室”，則只得一半分。）

　　2、圖1—8表達(dá)的三方關(guān)系不正確（正確關(guān)系如圖1—10所示）。

　?。?）業(yè)主與分包單位之間不是合同關(guān)系。

　　（2）因是施工階段監(jiān)理，故監(jiān)理單位與設(shè)計單位之間無監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。

　?。?）因業(yè)主與分包單位之間無直接合同關(guān)系，故監(jiān)理單位與分包單位之間不是直接的

　　監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。

　　3.各類人員職責(zé)歸屬為：

　　屬于總監(jiān)理工程師的職責(zé)：（1）、（2）、（3）、（5）、（9）、（11）；

　　屬于監(jiān)理工程師的職責(zé)：（4）、（7）、（10）、（12）；

　　屬于監(jiān)理員的職責(zé)：（6）、（8）、（13）。

　　圖1—10

　　案例四

　　「背景資料」

　?。ㄒ唬┠硺I(yè)主計劃將擬建的工程項目的實施階段委托光明監(jiān)理公司進(jìn)行監(jiān)理，監(jiān)理合同簽訂以后，總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理人員對制定監(jiān)理規(guī)劃問題進(jìn)行了討論，有人提出了如下一些看法。

　　1.監(jiān)理規(guī)劃的作用與編制原則：

　?。?）監(jiān)理規(guī)劃是開展監(jiān)理工作的技術(shù)組織文件；

　　（2）監(jiān)理規(guī)劃的基本作用是指導(dǎo)施工階段的監(jiān)理工作；

　?。?）監(jiān)理規(guī)劃的編制應(yīng)符合監(jiān)理合同、項目特征及業(yè)主的要求；

　?。?）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)一氣呵成，不應(yīng)分階段編寫；

　?。?）應(yīng)符合監(jiān)理大綱的有關(guān)內(nèi)容；

　　（6）應(yīng)為監(jiān)理細(xì)則的編制提出明確的目標(biāo)要求。

　　2.監(jiān)理規(guī)劃的基本內(nèi)容應(yīng)包括：

　　（1）工程概況；

　　（2）監(jiān)理單位的權(quán)利和義務(wù)；

　?。?）監(jiān)理單位的經(jīng)營目標(biāo)；

　?。?）工程項目實施的組織；

　　（5）監(jiān)理范圍內(nèi)的工程項目總目標(biāo)；

　?。?）項目監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)；

　?。?）質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制；

　　（8）合同管理；

　?。?）信息管理；

　?。?0）組織協(xié)調(diào)；

　　3.監(jiān)理規(guī)劃文件分為三個階段制定，各階段的監(jiān)理規(guī)劃交給業(yè)主的時間安排如下：

　?。?）設(shè)計階段監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在設(shè)計單位開始設(shè)計前的規(guī)定時間內(nèi)提交給業(yè)主；

　?。?）施工招標(biāo)階段監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在招標(biāo)書發(fā)出后提交給業(yè)主；

　?。?）施工階段監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在正式施工后提交給業(yè)主。

　　（二）在施工階段，光明監(jiān)理公司的施工監(jiān)理規(guī)劃編制后遞交了業(yè)主，其部分內(nèi)容如下。

　　1.施工階段的質(zhì)量控制。

　　質(zhì)量的事前控制內(nèi)容如下。

　　（1）掌握和熟悉質(zhì)量控制的技術(shù)依據(jù)。

　　（2）……

　?。?）審查施工單位的資質(zhì)：

　?、賹彶榭偘鼏挝坏馁Y質(zhì)；

　?、趯彶榉职鼏挝坏馁Y質(zhì)。

　?。?）……

　?。?）行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)，下達(dá)停工指令。

　　為了保證工程質(zhì)量，出現(xiàn)下述情況之一者，監(jiān)理工程師報請總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)有權(quán)責(zé)令施工單位立即停工整改：

　?、俟ば蛲瓿珊笪唇?jīng)檢驗即進(jìn)行下道工序者；

　　②工程質(zhì)量下降，經(jīng)指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好，繼續(xù)作業(yè)者；

　?、凵米允褂梦唇?jīng)監(jiān)理工程師認(rèn)可或批準(zhǔn)的工程材料；

　　④擅自變更設(shè)計圖紙；

　?、萆米詫⒐こ谭职?；

　　⑥擅自讓未經(jīng)同意的分包單位進(jìn)場作業(yè)；-

　?、邲]有可靠的質(zhì)量保證措施而貿(mào)然施工，已出現(xiàn)質(zhì)量下降征兆；

　?、嗥渌麑|(zhì)量有重大影響的情況。

　　2.施工階段的投資控制。

　　（1）建立健全監(jiān)理組織，完善職責(zé)分工及有關(guān)制度，落實投資控制的責(zé)任；

　?。?）審核施工組織設(shè)計和施工方案，合理審核簽證施工措施費(fèi)，按合理工期組織施工；

　?。?）及時進(jìn)行計劃費(fèi)用與實際支出費(fèi)用的分析比較；

　　（4）準(zhǔn)確測量實際完工工程量，并按實際完工工程量簽證工程款付款憑證；

　　[問題]

　　1.監(jiān)理單位討論中提出的監(jiān)理規(guī)劃的作用及基本原則是否恰當(dāng)，其基本內(nèi)容中你認(rèn)為哪些項目不應(yīng)編入監(jiān)理規(guī)劃？

　　2.給業(yè)主提交監(jiān)理規(guī)劃文件的時間安排中，你認(rèn)為哪些是合適的，哪些是不合適或。不明確的？如何提出才合適？

　　3.監(jiān)理工程師在施工階段應(yīng)掌握和熟悉哪些質(zhì)量控制的技術(shù)依據(jù)？

　　4.監(jiān)理規(guī)劃中規(guī)定了對施工隊伍的資質(zhì)進(jìn)行審查，請問總包單位和分包單位的資質(zhì)應(yīng)安排在什么時候?qū)彶椋?/p>

　　5.如果在施工中發(fā)現(xiàn)總包單位未經(jīng)監(jiān)理單位同意，擅自將工程分包，監(jiān)理工程師應(yīng)如何處置？

　　6.你認(rèn)為投資控制措施中第幾項不完善，為什么？

　　[知識要點]

　　本題考核有關(guān)監(jiān)理規(guī)劃的作用、編制原則、基本內(nèi)容、編制程序等內(nèi)容，可參考《監(jiān)理規(guī)范》4.1有關(guān)條款及教材第六章第一節(jié)、第二節(jié)及第三節(jié)。此外，在監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容方面還涉及有關(guān)各項目目標(biāo)的控制的內(nèi)容，應(yīng)根據(jù)質(zhì)量控制和投資控制的有關(guān)知識進(jìn)行判斷。

　　[解題思路]

　　對于第1、2問題，可根據(jù)《監(jiān)理規(guī)范》4.1及教材第六章相關(guān)知識逐條檢查，判斷題設(shè)的條款是否恰當(dāng)。對于問題3可參考質(zhì)量控制教材第三章第二節(jié)“施工質(zhì)量控制的依據(jù)”進(jìn)行簡要的解答。

　　對于問題4、5可根據(jù)《建筑法》第三章第三節(jié)有關(guān)條款或質(zhì)量控制教材第三章第二節(jié)有關(guān)內(nèi)容解答。

　　對于問題6可參考投資控制教材第七章第二節(jié)工程計量有關(guān)內(nèi)容解答。

　　[參考答案]

　　1.這些看法有些正確，有些不妥（監(jiān)理規(guī)劃作為監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)開展監(jiān)理工作的綱領(lǐng)性文件，是開展監(jiān)理工作的重要的技術(shù)組織文件）。不妥之處如下：

　　第2條的基本作用是不正確的，因為在背景材料中給出的條件是業(yè)主委托監(jiān)理單位進(jìn)行“實施階段的監(jiān)理”，所以監(jiān)理規(guī)劃就不應(yīng)僅限于“是指導(dǎo)施工階段的監(jiān)理工作”這一作用。監(jiān)理規(guī)劃的編制不但應(yīng)符合監(jiān)理合同、項目特征、業(yè)主要求等內(nèi)容，還應(yīng)符合國家制定的各項法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等要求。

　　由于工程項目建設(shè)中，往往工期較長，所以在設(shè)計階段不可能將施工招標(biāo)、施工階段的監(jiān)理規(guī)劃“一氣呵成”地編就，而應(yīng)分階段進(jìn)行“滾動式”編制，故第（4）條款不妥。

　　其他兩條原則正確。因監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則是監(jiān)理單位針對工程項目編制的系列文件，具有體系上的一致性、相關(guān)性與系統(tǒng)性，宜由粗到細(xì)形成系列文件，監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)符合監(jiān)理大綱的有關(guān)內(nèi)容，也應(yīng)為監(jiān)理細(xì)則的編制提出明確的目標(biāo)要求。

　　所討論的監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容中，第2條監(jiān)理單位的權(quán)利和義務(wù)，第3條監(jiān)理單位的經(jīng)營目標(biāo)和第4條工程項目實施的組織等內(nèi)容一般不宜編人監(jiān)理規(guī)劃。

　　2.監(jiān)理規(guī)劃計劃分階段進(jìn)行編制，在時間的安排上：

　?。?）設(shè)計階段監(jiān)理規(guī)劃提交的時間是合適的，但施工招標(biāo)和施工階段的監(jiān)理規(guī)劃提交時間不妥。

　?。?）施工招標(biāo)階段，應(yīng)在招標(biāo)開始前一定的時間內(nèi)提交業(yè)主施工招標(biāo)階段的監(jiān)理規(guī)劃。

　　（3）施工階段宜在第一次工地會議前一定的時間內(nèi)提交業(yè)主施工階段監(jiān)理規(guī)劃。

　　3.監(jiān)理工程師在施工階段應(yīng)掌握和熟悉以下質(zhì)量控制的技術(shù)依據(jù)：

　?。?）設(shè)計圖紙及設(shè)計說明書；

　　（2）工程質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)及施工驗收規(guī)范；

　?。?）監(jiān)理合同及工程承包合同；

　?。?）工程施工規(guī)范及有關(guān)技術(shù)規(guī)程；

　　（5）業(yè)主對工程有特殊要求時，應(yīng)熟悉有關(guān)控制標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)指標(biāo)。

　　4.監(jiān)理規(guī)劃中確定了對施工單位的資質(zhì)進(jìn)行審查。對總包單位的資質(zhì)審查應(yīng)安排在施工招標(biāo)階段對投標(biāo)單位的資格預(yù)審時，并在評標(biāo)時也對其綜合能力進(jìn)行一定的評審。對分包單位的資質(zhì)審查應(yīng)安排在分包合同簽訂前，由總承包單位將分包工程和擬選擇的分包單位資質(zhì)材料提交總監(jiān)理工程師，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核確認(rèn)后，總承包單位與之簽訂工程分包合同。

　　5.如果監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)施工單位未經(jīng)監(jiān)理單位批準(zhǔn)而擅自將工程分包，根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃中質(zhì)量控制的措施，監(jiān)理工程師應(yīng)報告總監(jiān)理工程師，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)或經(jīng)總監(jiān)理工程師授權(quán)可責(zé)令施工單位停工處理，而不能由監(jiān)理工程師隨意責(zé)令施工單位停工。

　　6.在監(jiān)理規(guī)劃的投資控制四項措施中，第（4）條不夠嚴(yán)謹(jǐn)，首先，施工單位“實際完工工程量”不一定是施工圖紙或合同內(nèi)規(guī)定的內(nèi)容或監(jiān)理工程師指定的工程量，即監(jiān)理工程師只對圖紙或合同或工程師指定的工程量給予計量。其次，“按實際完工工程量簽證工程款付款憑證”應(yīng)改為“按實際完工的經(jīng)監(jiān)理工程師檢查合格認(rèn)可的工程量簽證工程款付款憑證”。只有合格的工程才能辦理簽證。