第一講

　　考試大綱把知識點劃分為掌握、熟悉、了解三個檔次。掌握就是要求能應用到工程咨詢中去解決實際問題；熟悉就是要求對有關知識具有比較深刻的理解；了解就是要求具有與工程咨詢相關的知識。

　　考試大綱是命題的依據，試題范圍和深度不超過考試大綱的要求。本科有主觀性試題案例分析以考核綜合運用有關知識的能力?！豆こ添椖拷M織與管理》及《項目決策分析與評價》的案例分析題統(tǒng)一放在實務部分中考核。

　　一、客觀性試題的題型主要有：單選題，多選題

　　二、主觀性試題的題型主要有：論述、計算和綜合（或案例）分析等類型。

　　1.論述題。著重考核考生組織材料的能力、綜合能力和表達能力，測量考生的評價能力和理論水平。

　　2.計算題。利用數學公式和知識，計算題目要求的數字或結果。

　　3.綜合（或案例）分析題。根據執(zhí)業(yè)資格考試的特點，考慮各專業(yè)知識在實際工作中應用的范圍，采用模擬具有代表性業(yè)務活動的一種命題方式。該類試題著重鑒別應試者綜合運用專業(yè)知識處理實際問題的有效性和準確性。

　　4.填空題、簡答題。

　　考試大綱考試目的

　　通過本科目考試，檢驗參加考試人員了解、熟悉和掌握工程咨詢現代咨詢方法的種類、特點、內容、適用范圍的程度。運用案例考核參加考試人員綜合運用這些現代咨詢方法解決實際問題的能力。

　　考試內容

　　一、現代咨詢方法概論

　　（一）了解現代咨詢方法的種類、特點及方法體系。

　?。ǘ┦煜がF代咨詢所需信息的采集途徑。

　?。ㄈ┱莆兆稍兯栊畔⒑蛿祿谋鎰e方法。

　　二、項目戰(zhàn)略分析方法

　　（一）了解項目生命周期及PEST（政治、經濟、社會、技術）分析方法。

　?。ǘ┦煜じ偁幠芰Ψ治龊途仃嚪治龇椒ā?/P>

　?。ㄈ┱莆誗WOT（優(yōu)勢、劣勢、機會、威脅）分析方法。

　　三、市場預測方法

　?。ㄒ唬┝私獾聽柗疲―elphi）法、專家會議法、類推預測法。

　　（二）熟悉移動平均法、指數平滑法、成長曲線模型法和季節(jié)波動分析。

　　（三）掌握一元線性回歸、消費系數和彈性系數法。

　　四、投資估算與資金籌措

　　（一）熟悉項目投資估算的非類估算方法。

　?。ǘ┱莆枕椖客顿Y簡單估算法。

　　五、現金流量分析及財務評價方法

　?。ㄒ唬┦煜べY金時間價值基本概念、基本公式。

　?。ǘ┱莆宅F金流量分析及財務評價方法。

　　六、國民經濟評價方法

　?。ㄒ唬┝私鈬窠洕u價計算價格的確定方法。

　?。ǘ┦煜窠洕M用、效益的種類及識別方法。

　?。ㄈ┱莆諊窠洕б尜M用流量分析方法

　　七、社會評價方法

　?。ㄒ唬┝私馍鐣u價的目的和參與式社會評價方法。

　?。ǘ┦煜ど鐣u價的主要方法和社會調查的主要方法。

　　（三）掌握邏輯框架分析方法在社會評價中的運用。

　　八、方案比較和優(yōu)化方法

　　（一）了解綜合評價法。

　　（二）熟悉價值工程方法。

　　（三）掌握方案經濟比較方法。

　　九、風險概率分析法

　　（一）了解蒙特卡洛法。

　　（二）熟悉風險概率估計方法。

　　（三）掌握概率樹分析法。

　　十、項目招投標咨詢方法

　?。ㄒ唬┝私鈾C電設備招投標評標方法。

　?。ǘ┦煜な┕ふ型稑嗽u標方法。

　　（三）掌握咨詢服務投標評標方法。

　　十一、工程項目管理方法

　?。ㄒ唬┝私庳熑尉仃嚪ā⒖刂茍D法及計劃評審技術。

　?。ǘ┦煜べM用管理中的贏值法。

　　（三）掌握質量管理中的ABC法、魚刺圖分析法，時間進度管理中的關鍵路徑法（CPM）、S曲線法。

　　內容提要

　　現代工程咨詢方法概述

　　重點難點

　　1、了解現代咨詢方法的種類、特點及方法體系。

　　2、熟悉現代咨詢所需信息的采集途徑。

　　3、掌握咨詢所需信息和數據的辨別方法。

　　內容講解

　　第一章　現代工程咨詢方法概述

　　第一節(jié)　現代工程咨詢方法的概念及體系

　　一、基本概念

　　工程咨詢是適應現代經濟和社會發(fā)展的需要，充分利用準確、適用的信息，集中專家的群體智慧和經驗，運用現代科學理論及工程技術、經濟、管理、財務和法律等方面的專業(yè)知識，為經濟建設特別是工程項目的決策、實施和管理提供的智力服務。屬于第三產業(yè)。

　　工程咨詢經歷了個體咨詢、集體咨詢到專業(yè)咨詢和綜合咨詢的若干發(fā)展階段。在經濟全球化、信息化的推動下，使個別的、分散的咨詢活動發(fā)展成為專業(yè)性的、集中的群體活動，工程咨詢擴展到國民經濟的各個領域的各個層次，涵蓋投資前期決策、建設準備、實施和竣工驗收的全過程。工程咨詢具有綜合性、系統(tǒng)性、跨學科多專業(yè)等特點。因此，現代工程咨詢方法是融合工程、技術、經濟、管理、財務和法律等專業(yè)知識和分析方法在工程咨詢領域的綜合運用的方法體系。

　　例題：以下說法正確的是[　　]

　　A、工程咨詢經歷了個體咨詢、集體咨詢到專業(yè)咨詢和綜合咨詢的若干發(fā)展階段。

　　B、工程咨詢是為經濟建設的決策、實施和管理提供的智力服務

　　C、工程咨詢具有綜合性、系統(tǒng)性和跨學科多專業(yè)等特點

　　D、工程咨詢擴展到國民經濟的各個領域的各個層次，

　　E、工程咨詢涵蓋投資前期決策、建設準備的全過程。（不全面）

　　答案：A、B、C、D

　　二、現代工程咨詢方法的特點

　　科學技術突飛猛進的發(fā)展，一批新的學科、技術和方法得以創(chuàng)立和運用。如德爾菲法、頭腦風暴技術、網絡技術、贏得值分析、競爭能力分析模型、通用矩陣、波土頓矩陣、價值工程、經濟評價、社會評價、邏輯框架技術、蒙特卡洛模擬技術等等。這些方法和理論在工程咨詢中逐漸得到廣泛應用，從而奠定了現代工程咨詢方法的理論基礎和方法體系。

　　現代工程咨詢方法的特點是，定性分析和定量分析相結合，重視定量分析；靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結合，重視動態(tài)分析；統(tǒng)計分析與預測分析相結合，重視預測分析。

　　例題：現代工程咨詢方法的特點是[]

　　A、重視定量分析B、重視靜態(tài)分析C、重視動態(tài)分析D、重視預測分析E、重視統(tǒng)計分析

　　答案：A、C、D

　　（一）定性分析與定量分析

　　1.定性分析

　　定性分析是通過研究事物構成要素間的相互聯系來揭示事物本質的方法，它是在邏輯分析、判斷推理的基礎上，對客觀事物進行分析與綜合，從而找出事物發(fā)展內在規(guī)律性，確定事物的本質。

　　2.定量分析

　　定量分析是依據統(tǒng)計數據，選擇建立合適的數學模型，計算出分析對象的各項指標及其數值的一種方法。它是通過反映一定質的事物的量的關系來揭示事物內在規(guī)律的方法，在數學、統(tǒng)計學、運籌學、計量學、計算機等學科基礎之上，通過方程、數學圖表和模型等方式來研究事物的本質。在咨詢工作中采用定量分析的方法，對復雜事物進行數據處理，進行比較分析，可以使問題更為清晰，解決方案更精確。

　?。ǘ╈o態(tài)分析與動態(tài)分析

　　1.靜態(tài)分析

　　靜態(tài)分析是觀測和評價事物某一時點狀態(tài)的一種方法。如項目評價中通過計算靜態(tài)投資回收期、投資利潤率、投資利稅率等指標，可以對項目的財務效益得出初步的判斷。

　　2.動態(tài)分析

　　在工程咨詢服務的各個階段，特別是在項目決策評價階段，要樹立動態(tài)觀念，如考慮資金時間價值、市場供求變化、技術發(fā)展變化、社會經濟環(huán)境的變化等?，F代項目財務評價一般以動態(tài)分析為主，主要進行項目現金流量分析，計算財務凈現值、內部收益率等指標，并進行風險概率分析等。

　?。ㄈ┙y(tǒng)計分析與預測分析

　　1.統(tǒng)計分析

　　統(tǒng)計分析是對分析對象過去和現在的信息進行統(tǒng)計、收集、整理和分析。在現代工程決策研究咨詢中經常需要采取多種方法和渠道，收集大量的統(tǒng)計數據，包括行業(yè)、區(qū)域、市場、技術、企業(yè)等的統(tǒng)計資料和信息，從而分析、歸納和總結事物的發(fā)展規(guī)律，把握發(fā)展動向；在項目執(zhí)行階段，也需要對項目的執(zhí)行情況進行監(jiān)控，對投資、質量、進度等進行統(tǒng)計分析，并與計劃進行比較，判斷項目的進展情況，以便采取有針對性的應對措施，促進項目的順利進行。

　　2.預測分析

　　預測分析是依據分析對象過去和現在的信息，采用一定的方法，對事物未來發(fā)展趨勢進行分析、推測、判斷的方法。預測分析是工程咨詢的重要方法，尤其是在投資前期決策階段，預測分析是項目咨詢的重要工作。投資項目決策是建立在對未來預測的基礎上的，需要對未來的社會經濟環(huán)境、產業(yè)政策走向、技術發(fā)展趨勢、市場需求變化、原材料供應、配套條件約束、資金市場等進行預測。

　　三、現代工程咨詢方法體系

　?。ㄒ唬┈F代工程咨詢方法的理論體系

　　現代工程咨詢方法理論體系分為哲學方法、邏輯方法和學科方法。哲學方法一般是辯證地分析事物的兩面性、它的優(yōu)點和缺點、正面效應和反面效應；邏輯方法是用概念、判斷、推理、假說等邏輯思維形式，對事物進行歸納、演繹、綜合；學科方法是利用各種學科中常用的研究方法，包括文獻法、觀察法、訪談法、問卷法、測量法和實驗法、價值工程方法、網絡控制方法、市場調查研究方法、戰(zhàn)略規(guī)劃研究方法、財務評價方法、經濟評價方法、風險分析方法等。

　?。ǘ┏Ｓ矛F代工程咨詢方法

　　基于注冊工程咨詢師（投資）的基本能力要求，以項目周期的全過程咨詢服務為主線，重點集中于投資項目前期咨詢服務領域，常用的現代工程咨詢方法包括戰(zhàn)略分析、市場預測、項目評價、項目管理等四大類。本書重點介紹的現代工程咨詢方法如教材圖1—1所示。此圖是本教材的一綱領性的文件。

　　例題：現代工程咨詢方法理論體系分為[　　].

　　A、哲學方法

　　B、邏輯方法

　　C、學科方法

　　D、戰(zhàn)略分析

　　E、市場預測

　　答案：A、B、C、

　　第二節(jié)　現代工程咨詢的信息基礎

　　一、信息是現代工程咨詢的基礎

　　信息是進行科學咨詢的原材料，是工程咨詢的基礎。

　　現代工程咨詢所需信息和數據必須滿足以下基本要求：

　?。?）信息源必須客觀、真實、可靠。

　?。?）信息和數據必須全面或比較全面地反映客觀事物。

　?。?）信息和數據必須滿足或基本滿足咨詢方法的需要。不同的工程咨詢方法需要不同范圍和時間段的信息和數據。如果不能滿足某一咨詢方法的需要，就需選擇其他咨詢方法。

　　二、工程咨詢信息的采集

　?。ㄒ唬I(yè)主提供信息

　　業(yè)主或委托單位一般都擁有一定的信息，這些信息一般可信度比較高，有的代表業(yè)主的要求和期望，它們是開展咨詢工作的基礎和重要依據。

　?。ǘ┳稍兤髽I(yè)數據庫

　　咨詢工程師或咨詢企業(yè)積累和建立的數據庫，是咨詢所需信息和數據的最主要的來源。一般咨詢企業(yè)都有自己的數據庫系統(tǒng)，包括擁有的專利，這是最適用的信息和數據資源。咨詢工程師應首先從自己的數據庫中提取信息和數據，這是最方便、最可靠、成本最低的可用資源。

　　咨詢企業(yè)的數據庫一般包括以下模塊：

　　1.法律數據庫

　　2.政策數據庫

　　3.標準規(guī)范數據庫

　　4.行業(yè)統(tǒng)計信息庫

　　有關行業(yè)全球發(fā)展規(guī)模、進出口數據、市場銷售數據、產業(yè)動向與發(fā)展趨勢、主要生產和銷售企業(yè)狀況、技術發(fā)展趨勢等。

　　5.項目數據庫

　　同類項目咨詢成果和建設實踐的信息和數據，包括建設規(guī)模、投資、技術來源、標準、主要設備、產品性能、目標市場等。

　　（三）網絡和出版物

　　互聯網信息和數據必須特別注意加以鑒別，去偽存真。公開出版物能夠提供大量有用的信息，包括行業(yè)年鑒、統(tǒng)計報告、調查報告、專題研究報告等。

　?。ㄋ模┎少徯畔?/P>

　　從合作單位、專門機構索取或購買信息和數據資料是一個重要的信息采集方式。

　　（五）自主調查

　　有的信息和數據，咨詢機構必須組織力量自主進行調查、采集和分析。調查方法包括全面普查、抽樣調查、問卷調查、實地調查、實驗調查等多種方法，咨詢機構應根據被調查對象的性質、規(guī)模，考慮時間和費用要求，合理選擇調查方法，科學設計調查程序，客觀分析和評價調查結果。

　　例題：以下說法正確的有[　　]

　　A、所有信息和數據，咨詢機構必須組織力量自主進行調查、采集和分析（成本高、共五個渠道）

　　B、公開出版物能夠提供大量有用的信息

　　C、咨詢工程師應首先從自己的數據庫中提取信息和數據，這是最方便、最可靠、成本最低的可用資源。

　　D、業(yè)主或委托單位擁有的一般可信度比較高

　　E、業(yè)主或委托單位一般都擁有一定的信息，這些信息一般可信度不高（比較高）

　　答案：B、C、D、

　　第三節(jié)　信息數據的篩選和鑒定

　　一、信息數據篩選和鑒定的重要性

　　對采集來的信息和數據，進行篩選和鑒定以判斷信息數據的可靠性、完整性和適用性，是咨詢工程師的重要工作。選用準確可靠信息對工程咨詢十分重要。信息數據不可靠，即使咨詢方法很科學，得出的結論也不科學。

　　二、盡可能選用權威機構鑒定的信息和數據

　　工程咨詢所需信息內容廣泛，都要由咨詢工程師鑒別是不可能的，也是不必要的。

　　三、辨別信息和數據的常用方法

　?。ㄒ唬┩ㄟ^提供信息的單位背景來辨別

　　一般來說，擁有強大專業(yè)技術力量的單位提供的該專業(yè)方面的信息和數據比較可靠。

　?。ǘ┩ㄟ^分析信息產生的過程來進行判別

　?。?）一般地，普查的數據比抽查的數據更全面準確。

　　（2）長期監(jiān)測的數據比短期監(jiān)測的數據準確，監(jiān)測面大的數據比監(jiān)測面小的數據代表性大，勘探密度大的數據比勘探密度小的數據準確性大，科學實驗和利用仿真模擬計算的數據比一般推理的數據準確。

　?。ㄈ┯貌煌椒?、不同渠道取得的數據進行驗證

　　如衛(wèi)星圖片、航測數據用實測數據進行驗證；市場需求容量用行業(yè)協會、主要企業(yè)、國家統(tǒng)計局的數據進行對比。

　?。ㄋ模Ρ扔嬎悴煌瑫r期、不同來源的數據差異，并進行適當修正

　　同樣一個對象的數據，在不同國家、不同歷史時期，由于包含的范圍不同，計算的標準和口徑可能有所不同，造成數據之間有很大的差異。如要對比分析這些數據，必須弄清統(tǒng)計口徑，否則就會出錯。

　?。ㄎ澹┩ㄟ^專家集體討論辨別信息的準確性和可靠性

　　對于不同渠道得到的信息，可能存在因角度不同、口徑不一、方法各異等而不一致，甚至相互矛盾。這時，可以采取專家集體討論，弄清差異和矛盾的原因，并去偽存真，達成共識。

　　例題：辨別信息和數據正確的方法[　　]

　　A、通過提供信息的單位背景來辨別

　　B、通過分析信息產生的過程來進行判別

　　C、用不同方法、不同渠道取得的數據進行驗證

　　D、尊重不同時期、不同來源的數據差異，一般不與修正

　　E、通過實踐辨別信息的準確性和可靠性

　　答案：A、B、C、

　　分析：1、通過提供信息的單位背景來辨別

　　2、通過分析信息產生的過程來進行判別

　　3、用不同方法、不同渠道取得的數據進行驗證

　　4、對比計算不同時期、不同來源的數據差異，并進行適當修正

　　5、通過專家集體討論辨別信息的準確性和可靠性