1.產(chǎn)生施工索賠的原因分析

　　1.1 業(yè)主違約

　�。�1）業(yè)主沒有按合同的規(guī)定交付設(shè)計(jì)圖紙和相關(guān)設(shè)計(jì)資料，使工期延誤。

　�。�2）業(yè)主沒有按合同的規(guī)定交付施工現(xiàn)場(chǎng)。

　�。�3）業(yè)主交付的施工現(xiàn)場(chǎng)不具備施工條件。

　　（4）業(yè)主未保證施工所用水電及通訊的需要。

　　（5）業(yè)主未保證施工期間運(yùn)輸?shù)耐〞场?/p>

　�。�6）業(yè)主發(fā)布指令改變?cè)�合同�?guī)定的施工順序，打亂施工部署。

　　（7）業(yè)主未及時(shí)辦理施工所需各種證件。

　�。�8）業(yè)主沒有按時(shí)提供供應(yīng)的材料、設(shè)備。

　�。�9）業(yè)主拖延完成合同規(guī)定的責(zé)任。

　　（10）業(yè)主沒有按合同規(guī)定支付工程款。

　�。�11）業(yè)主要求趕工，引起施工企業(yè)支出加大。

　�。�12）業(yè)主提前占用部分永久工程，使正常的施工受到阻礙。

　　1.2 合同文件的缺陷

　　在起草合同時(shí)，由于工程條件和環(huán)境比較復(fù)雜，合同很難對(duì)所有問題做出預(yù)見和規(guī)定，因此合同中不可避免的存在著考慮不周的條款、缺陷和不足之處，這些因素使合同在履行中會(huì)導(dǎo)致糾紛而影響工程進(jìn)度，延長(zhǎng)工期。

　　1.3 不可抗力事件

　　不可抗力事件主要指自然災(zāi)害、社會(huì)動(dòng)亂、物價(jià)上漲、通貨膨脹等因至少，造成材料價(jià)格、人工費(fèi)的大幅度上漲等，從而影響施工企業(yè)生產(chǎn)成本而導(dǎo)致意外損失。關(guān)于不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)由誰承擔(dān)，一般應(yīng)在合同中協(xié)商約定，承擔(dān)方可以向保險(xiǎn)公司投保，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。在好多情況下，不可抗力事件引起的損失應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。

　　1.4 合同變更

　　合同變更將會(huì)給承包商帶來額外的工作，因此它也是引起施工索賠的一個(gè)主要的因素，合同變更的表現(xiàn)形式較多，主要包括以下幾個(gè)方面：

　�。�1）發(fā)包方由于種種原因，對(duì)工程項(xiàng)目有了新的要求，如提高或降低裝飾標(biāo)準(zhǔn)，用途發(fā)生變化，清減預(yù)算。

　�。�2）在施工過程中發(fā)生設(shè)計(jì)有誤，因?qū)υO(shè)計(jì)圖的修改而引起的變更。

　�。�3）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，也應(yīng)對(duì)合同進(jìn)行修改。

　�。�4）施工現(xiàn)場(chǎng)的施工條件與原來的勘察有較大的出入，引起的變更。

　�。�5）由于采用了新的施工技術(shù)，有必要改變?cè)�設(shè)計(jì)和施工方案，從而提高社會(huì)生產(chǎn)率及工程質(zhì)量。

　�。�6）政府部門對(duì)工程有了新的要求。

　　合同變更有可能給工程帶來困難，引起施工企業(yè)額外的損失，但應(yīng)注意的是，合同變更并非一定引起索賠的發(fā)生。

　　2.施工索賠的證據(jù)

　　索賠證據(jù)是索賠文件的主要部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不充分或不真實(shí)，索賠是不可能成立的。索賠的證據(jù)產(chǎn)生于合同的簽訂及合同的履行過程中，包括合同資料、工程資料及合同當(dāng)事人雙方信息的溝通資料等。在施工中，如果管理完善，發(fā)生索賠事件時(shí)，證據(jù)很容易收集，如果項(xiàng)目管理混亂，信息流通不暢，文檔散雜零亂、不成系統(tǒng)或?qū)�合同事件的發(fā)生未記錄，待索賠發(fā)生時(shí)再收集證據(jù)，則會(huì)因浪費(fèi)許多時(shí)間而喪失索賠機(jī)會(huì)，甚至為對(duì)方索賠或反索賠提供機(jī)會(huì)。

　　2.1 索賠

　�。�1）索賠證據(jù)必須具有真實(shí)性。索賠證據(jù)必須是在合同的實(shí)際實(shí)施中產(chǎn)生，要完全反映實(shí)際情況，經(jīng)得住對(duì)方推敲。由于在合同實(shí)施過程中，合同雙方都在進(jìn)行合同管理，收集有關(guān)資料，因此都有內(nèi)容相同的證據(jù)。如使用不真實(shí)的證據(jù)或抱僥幸心理捏造證據(jù)，是違反商業(yè)道德和法律的。

　�。�2）索賠證據(jù)必須具有全面性。所提供的證據(jù)必須能說明事件的全過程。索賠報(bào)告中所涉及到的問題都應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)，不能零亂和支離破碎，否則，業(yè)主退回索賠報(bào)告，要求重新補(bǔ)充證據(jù)，這樣會(huì)拖延索賠的解決，損害承包商在索賠中的有利地位。

　�。�3）索賠證據(jù)必須具有法律證明能力。索賠證據(jù)必須是索賠事件發(fā)生時(shí)的書面文件，一切口頭承諾、口頭協(xié)議均無效；合同變更協(xié)議必須由合同當(dāng)事人雙方簽署，或以會(huì)議紀(jì)要形式確定，且為決定性決議，一切商議性、意向性的意見或建議均無效；合同履行過程中的重大事件，特殊情況的記錄應(yīng)由業(yè)主的工程師簽署認(rèn)可；索賠證據(jù)必須具備及時(shí)性。

　　2.2 索賠的資料

　�。�1）招標(biāo)文件、施工合同文本及附件，其它各種簽約，經(jīng)認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報(bào)告中直接引用。

　�。�2）施工進(jìn)度計(jì)劃及其執(zhí)行情況。

　�。�3）施工人員計(jì)劃表和日?qǐng)?bào)表。

　�。�4）施工備忘錄和有關(guān)會(huì)議記錄以及定期與發(fā)包方代表的談話資料。

　�。�5）施工材料和設(shè)備進(jìn)場(chǎng)、使用狀況。

　�。�6）工程檢查、試驗(yàn)報(bào)告。

　�。�7）工程照片、來往有關(guān)信件。

　　（8）各項(xiàng)付款單據(jù)和工資薪金單據(jù)。

　�。�9）氣象資料。

　�。�10）工程中送停電、送停水、道路開通或封閉的記錄和證明。

　�。�11）國家有關(guān)法律、法令、政策文件等。

　　3.施工索賠的程序

　　3.1 意向通知

　　當(dāng)承包商發(fā)現(xiàn)索賠或意識(shí)到潛在的索賠機(jī)會(huì)后，應(yīng)立即將自己的索賠意向書面通知業(yè)主或其代表。它標(biāo)志著索賠的開始。

　　3.2 準(zhǔn)備索賠證據(jù)

　　3.3 編寫索賠報(bào)告

　　索賠報(bào)告是承包商向業(yè)主或其代表提交的要求進(jìn)行費(fèi)用或工期補(bǔ)償?shù)恼�式�?bào)告，是索賠內(nèi)部處理的結(jié)果。

　　3.4 提交索賠報(bào)告

　　在索賠報(bào)告及時(shí)提交業(yè)主后，應(yīng)在一定間隔時(shí)間內(nèi)主動(dòng)向?qū)Ψ搅私馑髻r處理的情況，根據(jù)提出的問題，進(jìn)一步補(bǔ)充資料，為索賠的順利進(jìn)行提供必要的幫助和支持。

　　3.5 談判解決

　　經(jīng)過發(fā)包方對(duì)索賠報(bào)告的評(píng)審，與承包商進(jìn)行充分的討論后，通過談判做出的索賠的最后解決。

　　4.施工索賠的策略

　　4.1 確定索賠目標(biāo)

　　承包商的索賠目標(biāo)通常是承包商的索賠基本要求。目標(biāo)不止一個(gè)，按困難程度進(jìn)行排列，大致分析其實(shí)現(xiàn)的可能性，從而最低最高目標(biāo)。

　　4.2 對(duì)被索賠方的分析

　�。�1）分析對(duì)方的興趣和利益所在，以便在一個(gè)較和諧友好的氣氛中將對(duì)方引向談判桌，以免對(duì)方拒絕或拖延索賠的解決；同時(shí)還可以研究合同雙方利益的一致性和矛盾，在對(duì)方感興趣的地方做一些不損害自身利益的適當(dāng)讓步，加快索賠的解決。

　�。�2）分析合同的法律基礎(chǔ)特點(diǎn)，對(duì)方商業(yè)習(xí)慣、文化特點(diǎn)、民族特性，根據(jù)習(xí)俗上的特點(diǎn)制定有利的索賠方案。

　　4.3 承包商的經(jīng)營戰(zhàn)略分析

　　承包商的經(jīng)營戰(zhàn)略直接制約著索賠策略。在分析業(yè)主情況和工程市場(chǎng)的情況后，承包商應(yīng)考慮雙方還有無合作的前景，這些內(nèi)容決定著承包商的索賠要求和解決方法。

　　4.4 承包商的主要對(duì)外關(guān)系分析

　　在合同履行過程中，承包商由多方面的合作關(guān)系，如與業(yè)主、監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)單位、業(yè)主的上級(jí)主管部門等，承包商應(yīng)利用工程施工機(jī)會(huì)與各方建立友好關(guān)系，取得他們的同情和支持，利用這些關(guān)系，向業(yè)主施加壓力，往往對(duì)索賠的解決能起到事半功倍的效果。

　　4.5 談判過程分析

　　在談判之前，承包商應(yīng)考慮如何將對(duì)方在一種友好的氣氛下引入談判，談判有哪些可能的進(jìn)程，如何爭(zhēng)取對(duì)自己有利的談判過程，我方應(yīng)采取哪些對(duì)應(yīng)措施。

　　參 考 文 獻(xiàn)

　　[1] 中華人民共和國合同法，1999．

　　[2] 合同法及其配套規(guī)定。中國法制出版社，，2001．