中華民國(guó)九十五年二月八日中華民國(guó)證券投資信托暨顧問商業(yè)同業(yè)公會(huì)中信顧字第0950001062號(hào)函訂定發(fā)布全文1點(diǎn)

　　中華民國(guó)九十五年二月六日行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)金管證四字第0950000630號(hào)函辦理

　　中華民國(guó)證券投資信托暨顧問商業(yè)同業(yè)公會(huì)境外基金銷售契約模板（二方）

　�。ū酒跫s模板僅供參考，由于交易類型及需求因具體個(gè)案有所不同，建議應(yīng)另依具體情況調(diào)整本模板內(nèi)容。）當(dāng)事人立契約人（以下簡(jiǎn)稱「銷售機(jī)構(gòu)」），為根據(jù)中華民國(guó)法律所成立并存續(xù)之公司，其登記地址為_________________，與_______________（以下簡(jiǎn)稱「總代理人」），為根據(jù)中華民國(guó)法律所成立并存續(xù)之公司，其登記地址為____________________________.

　　第一條 銷售機(jī)構(gòu)之指定總代理人經(jīng)如附件一所示境外基金機(jī)構(gòu)（以下稱「境外基金機(jī)構(gòu)」，得隨時(shí)依雙方書面之約定修改）委任擔(dān)任如附件二所示之境外基金（以下簡(jiǎn)稱「境外基金」，得隨時(shí)依雙方書面之約定修改）在中華民國(guó)境內(nèi)之總代理人，茲委任銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)任該等境外基金之銷售機(jī)構(gòu)，【由銷售機(jī)構(gòu)透過特定金錢信托契約或受托買賣外國(guó)有價(jià)證券契約，】在中華民國(guó)境內(nèi)為投資人辦理該境外基金之募集及銷售相關(guān)業(yè)務(wù)。銷售機(jī)構(gòu)茲同意依據(jù)中華民國(guó)相關(guān)法令、公開說明書、投資人須知【與境外基金機(jī)構(gòu)簽訂之投資契約或受托買賣契約】及本契約，在中華民國(guó)境內(nèi)為投資人辦理該境外基金之募集及銷售相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第二條 銷售機(jī)構(gòu)之義務(wù)與責(zé)任銷售機(jī)構(gòu)同意辦理下列事項(xiàng)：

　　一、交付總代理人所提供之投資人須知、公開說明書中譯本以及其它境外基金之信息予投資人；

　　二、除中華民國(guó)相關(guān)法令或本契約另有規(guī)定外，將投資人申購(gòu)、買回或轉(zhuǎn)換境外基金之交易指示，轉(zhuǎn)送總代理人；

　　三、就不可歸責(zé)銷售機(jī)構(gòu)之情事，協(xié)助投資人紛爭(zhēng)處理與辦理投資人權(quán)益保護(hù)事宜，并協(xié)助一切通知事宜；

　　四、依中華民國(guó)相關(guān)法令向總代理人傳輸或申報(bào)境外基金之特定事項(xiàng)；

　　五、銷售機(jī)構(gòu)從事境外基金之廣告、公開說明會(huì)及促銷時(shí)，應(yīng)事先通知總代理人，并于【】日前將該廣告、公開說明會(huì)及促銷之性質(zhì)及內(nèi)容告知總代理人，并同意依中華民國(guó)證券投資信托暨顧問商業(yè)同業(yè)公會(huì)境外基金廣告及營(yíng)業(yè)促銷活動(dòng)行為規(guī)范辦理；

　　六、除法令或本契約另有規(guī)定外，銷售機(jī)構(gòu)不得就境外基金之性質(zhì)、規(guī)定或績(jī)效，為公開說明書、已公開信息或總代理人或境外基金機(jī)構(gòu)許可之陳述以外之陳述，亦不得就境外基金、總代理人或境外基金機(jī)構(gòu)之事務(wù)為誤導(dǎo)、錯(cuò)誤、欺騙或隱瞞重大事實(shí)之陳述或臆測(cè)；

　　七、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)于本契約規(guī)定之下單截止時(shí)間前，將接獲之全部交易指示依約定傳輸給總代理人或境外基金機(jī)構(gòu)。除本契約另有規(guī)定外，只有總代理人或境外基金機(jī)構(gòu)于下單截止時(shí)間以前收到之交易指示，得依該交易日之凈值計(jì)算交易價(jià)格；

　　八、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)充分知悉并評(píng)估客戶之投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況及其承受投資風(fēng)險(xiǎn)程度；及

　　九、其它依中華民國(guó)相關(guān)法令、主管機(jī)關(guān)規(guī)定或當(dāng)事人約定應(yīng)辦理之事項(xiàng)。

　　第三條 總代理人之義務(wù)與責(zé)任總代理人同意辦理下列事項(xiàng)：

　　一、就境外基金編制投資人須知、公開說明書中譯本以及其它境外基金之信息，并以書面或電子傳輸之方式將前述文件及最新公開說明書交付銷售機(jī)構(gòu)；

　　二、擔(dān)任境外基金機(jī)構(gòu)在中華民國(guó)境內(nèi)有關(guān)境外基金募集及銷售之訴訟及一切文件之送達(dá)代收人；

　　三、負(fù)責(zé)與境外基金機(jī)構(gòu)連絡(luò)，提供銷售機(jī)構(gòu)境外基金之相關(guān)發(fā)行及交易信息；

　　四、除中華民國(guó)相關(guān)法令另有規(guī)定外，將銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)、買回或轉(zhuǎn)換境外基金之交易指示，轉(zhuǎn)送境外基金機(jī)構(gòu)；

　　五、就不可歸責(zé)總代理人之情事，協(xié)助辦理投資人權(quán)益保護(hù)之相關(guān)事宜；

　　六、依中華民國(guó)相關(guān)法令申報(bào)、申請(qǐng)核準(zhǔn)、公告及傳輸境外基金之特定事項(xiàng)；

　　七、協(xié)助銷售機(jī)構(gòu)回答投資人有關(guān)境外基金之咨詢；及

　　八、其它依中華民國(guó)相關(guān)法令、主管機(jī)關(guān)規(guī)定或當(dāng)事人約定應(yīng)辦理之事項(xiàng)。

　　第四條 銷售機(jī)構(gòu)之聲明與保證銷售機(jī)構(gòu)茲聲明并保證：

　　一、其符合境外基金管理辦法第十九條所規(guī)定應(yīng)具備之資格條件

　�。ǜ郊�三）；

　　二、其已遵守并將持續(xù)遵守中華民國(guó)境外基金相關(guān)法令之規(guī)定；

　　三、其已取得必要之授權(quán)得執(zhí)行本契約活動(dòng)，且將持續(xù)獲得該授權(quán)；若有任何授權(quán)遭撤銷，或遭管轄法院、主管機(jī)關(guān)采取其他任何行動(dòng)致影響其執(zhí)行有關(guān)本契約活動(dòng)者，應(yīng)立即書面通知總代理人；

　　四、其任何履行或不履行任何有關(guān)境外基金之行為，將不致嚴(yán)重影響總代理人企業(yè)形象或損害總代理人商譽(yù)或權(quán)益，或影響境外基金取得主管機(jī)關(guān)授權(quán)；及

　　五、其已依中華民國(guó)相關(guān)法令建立為辦理境外基金業(yè)務(wù)適當(dāng)之內(nèi)部控制制度（內(nèi)容包括但不限于洗錢防制相關(guān)事宜）。

　　第五條 總代理人之聲明與保證總代理人茲聲明并保證：

　　一、其已遵守并將持續(xù)遵守中華民國(guó)境外基金相關(guān)法令之規(guī)定；

　　二、其已取得必要之授權(quán)得執(zhí)行本契約活動(dòng)，且將持續(xù)獲得該授權(quán)；若有任何授權(quán)遭撤銷，或遭管轄法院、主管機(jī)關(guān)采取其他任何行動(dòng)致影響其執(zhí)行有關(guān)本契約活動(dòng)者，應(yīng)立即書面通知銷售機(jī)構(gòu)；及

　　三、其已依中華民國(guó)相關(guān)法令建立為辦理境外基金業(yè)務(wù)適當(dāng)之內(nèi)部控制制度。

　　第六條 交易之執(zhí)行總代理人及銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)附件四之交易條件、公開說明書及中華民國(guó)相關(guān)法令之規(guī)定，申購(gòu)、買回及轉(zhuǎn)換境外基金，及制作、交付及保存完整且正確之交易紀(jì)錄。【如銷售機(jī)構(gòu)與境外基金機(jī)構(gòu)簽訂投資契約或受托買賣契約，在中華民國(guó)境內(nèi)透過特定金錢信托契約或受托買賣外國(guó)有價(jià)證券契約為投資人辦理境外基金之相關(guān)業(yè)務(wù)，除法令或本契約另有規(guī)定外，前述相關(guān)事宜得依據(jù)該投資契約或受托買賣契約辦理�！�

　　第七條 責(zé)任與損害賠償任一方對(duì)于其本契約義務(wù)之履行或不履行所發(fā)生之過失、詐欺、惡意或故意違約，致他方遭受任何損失、損害、費(fèi)用、責(zé)任、成本或請(qǐng)求時(shí)，違約之ㄧ方應(yīng)向他方負(fù)損害賠償責(zé)任。

　　第八條 稅及費(fèi)用一、各當(dāng)事人應(yīng)自行負(fù)擔(dān)相關(guān)稅賦。

　　二、若有履行依本契約所生之義務(wù)或執(zhí)行交易所生之各項(xiàng)費(fèi)用，各當(dāng)事人應(yīng)依附件五之規(guī)定負(fù)擔(dān)之。

　　第九條 報(bào)酬銷售機(jī)構(gòu)得依附件六之規(guī)定自【總代理人、境外基金機(jī)構(gòu)或其指定之其它機(jī)構(gòu)】取得相關(guān)報(bào)酬。

　　第十條 短線交易及擇時(shí)交易總代理人得依中華民國(guó)相關(guān)法令、公開說明書及投資人須知（得載明境外基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)定），拒絕接受其認(rèn)為可能有害境外基金之交易活動(dòng)（包括但不限于短線交易及擇時(shí)交易）。

　　銷售機(jī)構(gòu)同意協(xié)助總代理人與境外基金機(jī)構(gòu)辨認(rèn)及拒絕構(gòu)成前述相關(guān)交易活動(dòng)之申購(gòu)交易指示，并建立相關(guān)流程、偵測(cè)及控制程序。就相關(guān)交易活動(dòng)之限制，雙方同意依附件七之規(guī)定為之。

　　第十一條 洗錢防制銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)依中華民國(guó)相關(guān)法令、其內(nèi)部控制制度【及附件八】之規(guī)定，執(zhí)行洗錢防制相關(guān)事宜（包括但不限于恐怖行動(dòng)之防止及偵測(cè)）。銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)當(dāng)其向投資人募集及銷售境外基金時(shí)，將依照中華民國(guó)相關(guān)法令（1）采取必要步驟，以識(shí)別投資人之身分，包括但不限于對(duì)于首次交易之投資人，應(yīng)要求其親自辦理開戶等相關(guān)作業(yè)，提出身分證明文件，并落實(shí)充分了解客戶等程序；（2）取得并保存驗(yàn)證程序之證明文件；（3）于主管機(jī)關(guān)要求或法院命令時(shí)，于規(guī)定之時(shí)間內(nèi)備妥文件供該主管機(jī)關(guān)或法院檢閱；以及（4）確保其涉及境外基金銷售業(yè)務(wù)之經(jīng)理人、員工、受任人和代理人接受充分訓(xùn)練與教育，以確實(shí)落實(shí)上述程序。

　　第十二條 對(duì)投資人之通知境外基金召開受益人會(huì)議或股東會(huì)及其它有關(guān)投資人權(quán)利行使之重大事項(xiàng)，總代理人應(yīng)依中華民國(guó)相關(guān)法令實(shí)時(shí)公告并通知銷售機(jī)構(gòu)或投資人，并應(yīng)匯整銷售機(jī)構(gòu)及銷售機(jī)構(gòu)所屬投資人之意見通知境外基金機(jī)構(gòu)。若銷售機(jī)構(gòu)系以自己名義為投資人申購(gòu)境外基金，則于接獲前述通知后，對(duì)重大影響投資人權(quán)益之事項(xiàng)，應(yīng)實(shí)時(shí)通知所屬之投資人，并應(yīng)匯整所屬投資人之意見通知境外基金機(jī)構(gòu)或經(jīng)總代理人轉(zhuǎn)送境外基金機(jī)構(gòu)�！倦p方并同意依附件四之規(guī)定辦理相關(guān)事宜�！�

　　第十三條 契約讓與、變更及終止一、本契約如有修正必要，應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人書面同意后修正之。

　　二、本契約得隨時(shí)終止之，惟終止之一方應(yīng)于終止日三個(gè)月前以書面送達(dá)他方；本契約之終止不影響當(dāng)事人于本契約終止前已生之權(quán)利或義務(wù)。契約終止后，于轉(zhuǎn)由其它總代理人或銷售機(jī)構(gòu)辦理前（視情況而定），總代理人或銷售機(jī)構(gòu)（視情況而定）應(yīng)協(xié)助投資人辦理后續(xù)境外基金之買回、轉(zhuǎn)換或其它相關(guān)事宜。

　　三、任何一方如有違反本契約之規(guī)定，經(jīng)他方通知三十日之期間補(bǔ)正未補(bǔ)正者，他方得以書面之通知終止本契約，契約終止后，于轉(zhuǎn)由其它總代理人或銷售機(jī)構(gòu)辦理前（視情況而定），總代理人或銷售機(jī)構(gòu)（視情況而定）應(yīng)協(xié)助投資人辦理后續(xù)境外基金之買回、轉(zhuǎn)換或其它相關(guān)事宜。

　　四、除中華民國(guó)相關(guān)法令許可外，非經(jīng)他方事前書面同意，任何一方不得將其依本契約取得之權(quán)利或義務(wù)之全部或一部，讓與其它第三人辦理。

　　第十四條 契約生效及其存續(xù)期間本契約自簽約日起生效，其存續(xù)期間至契約當(dāng)事人依本契約第十三條之規(guī)定終止。

　　第十五條 準(zhǔn)據(jù)法及仲裁本契約以中華民國(guó)法律為準(zhǔn)據(jù)法。凡因本契約或違反本契約引起之任何糾紛、爭(zhēng)議或歧見，應(yīng)提請(qǐng)中華民國(guó)仲裁協(xié)會(huì)依該協(xié)會(huì)仲裁規(guī)則，以仲裁方式解決。如有提起撤銷仲裁判斷之訴之需要，當(dāng)事人同意以中華民國(guó)臺(tái)灣臺(tái)北地方法院為第一審管轄法院。

　　第十六條 通知

　　一、除本契約另有規(guī)定外，本契約項(xiàng)下之通知得以親自遞送、郵遞、電子媒體、傳真或其它適當(dāng)方式為之。但所為通知之事項(xiàng)或內(nèi)容若有涉及任一方當(dāng)事人之權(quán)益時(shí)，應(yīng)以掛號(hào)郵寄或依當(dāng)事人約定之方式為之。

　　二、當(dāng)事人指定之聯(lián)絡(luò)人及通知送達(dá)地包括地址、電話、傳真及電子郵件地址詳如下載：

　　銷售機(jī)構(gòu)：

　　地址：

　　電話：

　　傳真：

　　電郵：

　　收件人：

　　總代理人：

　　地址：

　　電話：

　　傳真：

　　電郵：

　　收件人：

　　第十七條 其它

　　一、除中華民國(guó)相關(guān)法令或本契約另有規(guī)定外，銷售機(jī)構(gòu)及其任何經(jīng)理人、董事、員工、受任人或代理人，無論何時(shí)均不具總代理人或境外基金機(jī)構(gòu)之代理人或員工身分。銷售機(jī)構(gòu)不得為代表總代理人或境外基金機(jī)構(gòu)代為任何聲明或保證或給予任何承諾。

　　二、除任何主管機(jī)關(guān)或管轄法院強(qiáng)制或要求外，不論本契約終止前或終止后，本契約任何一方均不得向非他方當(dāng)事人同意之任何人，揭露該方于本契約期間持有之任何他方非公開信息或事務(wù)，且該方應(yīng)盡最大努力防止前述揭露情事發(fā)生。

　　三、本契約未盡之事宜，當(dāng)事人應(yīng)依中華民國(guó)相關(guān)法令、最新公開說明書及投資人須知辦理�！颈酒跫s若有任何規(guī)定與銷售機(jī)構(gòu)前為辦理境外基金業(yè)務(wù)而與境外基金機(jī)構(gòu)簽訂之投資契約或受托買賣契約有歧異，應(yīng)以本契約之規(guī)定為準(zhǔn)�！勘酒跫s若有任何規(guī)定與公開說明書有歧異，應(yīng)以公開說明書之規(guī)定為準(zhǔn)。若公開說明書之中譯本與公開說明書原文有歧異，應(yīng)以公開說明書原文為準(zhǔn)。

　　第十八條 契約之簽訂本契約作成中英文版壹式貳份，由當(dāng)事人各執(zhí)壹份。倘中英文有歧異時(shí)，應(yīng)以中文契約為準(zhǔn)。

　　本契約系由當(dāng)事人于___年___月___日簽署。

　　附件一境外基金機(jī)構(gòu)名稱。

　　附件二境外基金名稱。

　　附件三銷售機(jī)構(gòu)聲明書。

　　本公司茲聲明并保證符合下列資格條件：

　　一、【最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之財(cái)務(wù)報(bào)告每股凈值不低于面額；】

　　二、最近二年未曾受證券投資信托及顧問法第一百零三條第二款規(guī)定以上、證券交易法第六十六條第二款規(guī)定以上、期貨交易法第一百條第一項(xiàng)第二款規(guī)定以上、第一百零一條第一項(xiàng)規(guī)定、信托業(yè)法第四十四條第一項(xiàng)第二款或第二項(xiàng)第一款或、第二項(xiàng)規(guī)定或銀行法第六十一條之一第一項(xiàng)第一款規(guī)定以上之處分。但金管會(huì)命令解除職員職務(wù)之處分，不在此限；

　　三、辦理募集及銷售業(yè)務(wù)人員應(yīng)符合證券投資顧問事業(yè)負(fù)責(zé)人與業(yè)務(wù)人員管理規(guī)則第五條所定業(yè)務(wù)人員之資格條件；及

　　四、其它依中華民國(guó)相關(guān)法令或經(jīng)主管機(jī)關(guān)規(guī)定應(yīng)具備之條件。

　　銷售機(jī)構(gòu)：_____________負(fù)責(zé)人：

　　日期：

　　附件四交易條件及通知。

　　附件五費(fèi)用之分擔(dān)。

　　附件六報(bào)酬之分配。

　　附件七短線交易及擇時(shí)交易之其它規(guī)定。

　　附件八洗錢防制其它規(guī)定。

　　臺(tái)灣當(dāng)局